国泰中证新材料主题往返型洞开式指数   证券投资基金更新招募说明书     （2025 年第一号）    基金管理东说念主：国泰基金管理有限公司    基金托管东说念主：杭州银行股份有限公司                          国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                                                 目               录           国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                         关键请示 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、阛阓出息和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 名后 20%的证券； 待选样本，包括但不限于以下规模：    先进基础材料：先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进化工材料、先进无 机非金属材料等；    关节策略材料：高性能纤维及复合材料、稀土功能材料、先进半导体材料和 新式走漏材料、新式动力材料、前沿新材料等； 的证券手脚指数样本，不及 50 只时一都纳入。    估量标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东说念主在投成本基金前，需全面相识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分沟通自身的风险承受能力，感性判断阛阓，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资行径作念出独处决策。投资东说念主根据所执有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：阛阓风险、运作管理风险、         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 流动性风险、本基金私有风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销 售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金私有风险包 括：标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金 投资组合答复与标的指数答复偏离的风险及追踪舛误遏抑未达约定主义的风险、 标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级阛阓往返价 格折溢价的风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 筹划罅隙的风险、 基金退市风险、投资东说念主申购失败的风险、基金份额执有东说念主赎回失败的风险、基金 份额赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标志竖立风险、 第三方机构服务的风险、投资科创板股票的风险、投资财富支执证券的风险、投 资股指期货的风险、参与融资业务风险、参与转融通证券出借业务的风险、投资 存托凭证的风险、基金合同提前拒绝的风险等。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴荐将部分基金财富投资于 科创板股票或遴荐不将基金财富投资于科创板股票，基金财富并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会靠近因投资标的、阛阓轨制以及往返王法等差 异带来的私有风险，包括退市风险、阛阓风险、流动性风险、聚拢度风险、系统 性风险和政策风险等。   本基金可投资财富支执证券，主要存在与基础财富相关的风险、与财富支执 证券相关的风险、与专项筹划管理相关的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保能力及限定往返风险、 强制平仓风险等。   本基金在法律法例允许的前提下可进行转融通证券出借业务，存在流动性风 险、信用风险和阛阓风险等风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或迤逦成为本基金的风 险。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴荐将部分基金财富投资于         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 存托凭证或遴荐不将基金财富投资于存托凭证，基金财富并非势必投资存托凭 证。   基金合同奏效后，连气儿 50 个服务日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额执有 东说念主大会。基金份额执有东说念主可能靠近基金合同提前拒绝的风险。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于夹杂型基 金、债券型基金和货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要给与完全复制策略， 追踪中证新材料主题指数，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险 收益特征相似。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应崇拜阅读基金合同、本招募 说明书、基金居品辛勤纲目等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欣慰” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行服务。   基金的过往事迹并不预示其将来发达。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹发达的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书一经本基金托管东说念主复核。本次招募说明书更新事由为年度更 新。本招募说明书所载投资组合呈报为 2025 年 3 季度呈报，净值发达数据截止 日为 2025 年 6 月 30 日，主要东说念主员情况截止日为 2025 年 11 月 20 日，除非另有 说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2025 年 8 月 31 日。（本呈报中财务 数据未经审计）       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第一部分       序言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息暴露管理办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公 开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管 理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下 简称“《指数基金指引》”）和其他估量法律法例章程以及《国泰中证新材料主题 往返型洞开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚伪记录、误导性论说或者紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、完满性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书 所载明的辛勤肯求召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是章程基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有毁坏或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同当事东说念主，其执有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 估量章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                  第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何灵验检阅和补充 料主题往返型洞开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验修 订和补充 数证券投资基金招募说明书》过火更新 资基金基金居品辛勤纲目》过火更新 资基金基金份额发售公告》 基金上市往返公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有经管力的决定、决议、文书等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往 作念出的检阅     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁 布机关对其往往作念出的检阅     《信息暴露办法》：指《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁 布机关对其往往作念出的检阅     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其往往作念出的检阅         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）       《流动性风险管理章程》：指《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险 管理章程》及颁布机关对其往往作念出的检阅       《指数基金指引》：指《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》及颁布机关对其往往作念出的检阅 义的“往返型洞开式基金” 标相似，给与洞开式运作容貌的基金 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经估量政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法例章程使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主刚毅了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构          国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东说念主指定的，在基金合同奏效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务和基金往返的阐明、 计帐和结算、代理披发红利、建立并撑执基金份额执有东说念主名册和办理非往返过户 等 结算有限服务公司，基金管理东说念主也不错自行或寄托其他机构担任登记机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 洞开日       《业务王法》：指深圳证券往返所、中国证券登记结算有限服务公司、国 泰基金管理有限公司、基金销售机构的相关业务王法和章程（过火往往检阅）         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 请购买基金份额的行径 行径 件，以基金合同章程的对价肯求购买基金份额的行径 章程的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的行径 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 和招募说明书章程应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 将来可能发生的变更 何况按照每种成份股在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到 复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目筹划 当日现款差额的忖度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹划，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调节基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的章程将基金份额执有东说念主的基金份额数额进行变更登记的行径 卖证券价差、银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的通俗 额之基准日 基金应收款项过火他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购 与银行按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、辅导受 限的新股及非公开荒行股票、财富支执证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或 往返的债券等 刊及《信息暴露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                  第三部分       基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称号：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时候：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   估量东说念主：辛怡   估量电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：                 鼓动称号                股权比例          中国建银投资有限服务公司                60%              意大利忠利集团                 30%        国网英大海外控股集团有限公司                10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建造银 行总行、中国建银投资有限服务公司。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委布告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。                                            （国 务院农村综合蜕变服务小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费蜕变服务小组办公室（国务院农村综合蜕变服务小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组布告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年            国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 学界联合会党组布告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限服务公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 司理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意财富管理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    丁琪，董事，硕士，高等政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力 集团物质总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财 务有限公司任财务部劳动。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部 任成本电价处劳动、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 电力财务有限公司西北分公司任副总司理（主执服务）、总司理、党组副布告。 党组副布告。2014 年 11 月至 2024 年 7 月，在中国电力财务有限公司任副总经 理、党委委员。2019 年 4 月至 2020 年 12 月曾任公司董事。2024 年 7 月于今， 在国网英大海外控股集团有限公司担任副总司理、党委委员兼国度电网金融审计 中心主任。2025 年 4 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建造银行总 行、中国建银投资有限服务公司。2024 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现 任公司党委副布告、总司理、董事、代任看护长。   吴群，独处董事，博士研究生，高等司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）服务，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高等司理、总监，管理筹商部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司服务，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司服务（简称“CEC”），历任审计部副主任、财富 部副主任（主执服务）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 照应人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 服务期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司独处董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息抵抗股份有限公司独处董事。2017 年 10 月起任公司独处董事。   杨金强，独处董事，博士研究生，说明注解。2011 年 7 月于今，历任上海财经 大学金融学院助理说明注解、副说明注解、说明注解、博导、系主任、副院长（主执服务）。   封晓骏，独处董事，大学本科，高等讼师。1992 年 1 月至 1996 年 12 月在 江苏省泰兴市外经委服务，1997 年 1 月至 1999 年 12 月在江苏省泰兴市（工业） 外贸公司服务，后任副总司理。2000 年 1 月至 2006 年 3 月任江苏江豪讼师事务         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 所讼师。2006 年 10 月于今任上海市海华永泰讼师事务所专职讼师、高等合伙东说念主。 委、政协科技委兼职副主任，2016 年 8 月于今任九三学社浦东区委副主委，2022 年 10 月于今任浦东新戋戋委、区政府、中国（上海）自贸区管委会法律照应人， 市立法研究所客座研究员，2017 年 10 月于今任华东政法大学特聘说明注解，2017 年 12 月于今任上海仲裁委员会仲裁人，2021 年 8 月于今任上海海外经济贸易仲 裁委仲裁人，2017 年 3 月至 2018 年 3 月挂职上海奉贤区经委、商务委副主任， 年 3 月于今任江苏省泰州市委市政府法律照应人、苏州市相城区东说念主民政府法律顾 问、江苏省东说念主民政府驻沪办法律照应人。2025 年 6 月起任公司独处董事。   徐晓东，独处董事，博士研究生，说明注解。1994 年 5 月至 1999 年 8 月，任华 南师范大学经济系讲师。2003 年 8 月至 2007 年 4 月，任中国东说念主民大学商学院讲 师。2004 年 8 月至 2006 年 8 月，任香港理工大学司帐与金融学院博士后。2007 年 5 月于今，历任上海交通大学安泰经济与管理学院副说明注解、说明注解、博导，其中   钟炳贵，职工董事，大学本科。曾任职于太平洋产险、吉祥养老险等公司。 监。2025 年 11 月起任公司职工董事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司、敦和财富管理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金管理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、国寿安保基金 管理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司副总司理。         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息期间有限服务 公司。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息期间部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   王玉，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。曾任职于光大银行上海分行。 数证券投资基金的基金司理，2020 年 3 月起兼任国泰信用互利债券型证券投资 基金（由国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型而来）的基金司理，2020 年 3 月至 2024 年 8 月任国泰金龙债券证券投资基金的基金司理，2020 年 4 月至 年 7 月任国泰惠泰一年按时洞开债券型发起式证券投资基金的基金司理，2020 年 8 月至 2021 年 8 月任国泰添福一年按时洞开债券型发起式证券投资基金和国 泰惠瑞一年按时洞开债券型发起式证券投资基金的基金司理，2020 年 8 月起兼 任国泰中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金的基金司理，2021 年 3 月起兼任 国泰中证细分化工产业主题往返型洞开式指数证券投资基金和国泰中证环保产 业 50 往返型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 6 月至 2023 年 5 月 任国泰中证环保产业 50 往返型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金和国泰 中证细分化工产业主题往返型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金的基金 司理，2021 年 10 月起兼任国泰中证影视主题往返型洞开式指数证券投资基金和 国泰中证光伏产业往返型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金的基金司理， 司理，2021 年 12 月至 2023 年 5 月任国泰中证港股通 50 往返型洞开式指数证券 投资基金发起式聚合基金的基金司理，2022 年 2 月至 2023 年 5 月任国泰中证新 材料主题往返型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2025 年 9 月起兼任国泰中证 AAA 科技立异公司债往返型洞开式指数证券投资基金的 基金司理。         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金管理东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等管理东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等相关东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述东说念主员之外的 投资管理相关东说念主员担任成员，看护长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据估量法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门建议的公司举座投资策略、基金大类财富配置原则，以及研究相 关投资部门建议的紧要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：李昇，简历同上   施行委员：张玮，简历同上   委员：   梁杏，总司理助理、量化投资部总监   胡松，待业金及专户投资部总监   索峰，实足收益投资部总监   何伟，待业金及专户投资三部负责东说念主   叶烽，待业金及专户投资五部负责东说念主   曾辉，FOF 投资部副总监   朱丹，海外业务部副总监   三、基金管理东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 照章召集基金份额执有东说念主大会； 他法律行径；   四、基金管理东说念主承诺 建立健全里面遏抑轨制，选定灵验措施，严防违背《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，选定灵验措施，严防下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会退却的其他行径。 家估量法律、法例及行业范例，诚笃信用、勤奋尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法规划；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）挑升损伤基金份额执有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的辛勤中平心而论；   （5）拒却、干预、结巴或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻佻职守、浮滥权利，不按照章程履行职责；   （7）违背现行灵验的估量法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间瞻念察的估量证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事 相关的往返行径；       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （8）违背证券往返局面业务王法，利用对敲、倒仓等技能阁下阛阓价钱， 淆乱阛阓规律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中挑升含有虚伪、误导、欺骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的行径。 度，选定灵验措施，严防违背基金合同行径的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主 从事相关的往返行径；   六、基金管理东说念主里面遏抑轨制   基金管理东说念主为严防和化解规划运作中靠近的风险，保证规划行径的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作圭表与遏抑措施，形成了 公司完满的里面遏抑体系，并通过相应的具体业务遏抑历程来严格实施。   为保证里面遏抑的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可施行 的规章轨制体系并结合业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面遏抑轨制进 行实时的更新和调节，以适合公司规划行径的变化，束缚增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司规划运作正当合规，形成遵法规划、范例运作的规划理念；       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （2）严防和化解风险，晋升规划管理效益，确保公司规划的稳健运行和受 托财富的安全完满，达成公司执续、寂静、健康发展；   （3）确保受托财富、公司财务和其他信息的真确、准确、完满、实时；   （4）难得公司细腻的品牌形象。   （1）全面性原则。里面遏抑应覆盖公司的各项业务、统共部门和岗亭，渗 透到决策、施行、监督、反馈等统共业务过程和业务圭表。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面遏抑轨制，公司全体职工 必须发奋难得里面遏抑轨制的灵验施行。   （3）互相独处和制约原则。公司根据业务的需要设立相对独处的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、互相制约。里面遏抑的检 查评价部门必须独处于各业务施行部门。公司受托财富、自有财富、其他财富的 运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面遏抑应根据公司规划业务发展、新址品的开荒、 金融立异、法律法例以及阛阓环境的变化等实时调节和完善，以保证里面遏抑的 灵验性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，卓绝是研究、投资、施行、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上膺惩，对关键业务设立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的规划管理方法裁减运作成本，晋升 经济效益，力图以合理的遏抑成本达到最好的内控结果。   （1）公司经过多年的管理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐发 独处董事的监督职能，并在职工中加强职业说念德援救和风险不雅念，形成了诚信为 本和稳健规划的企业文化。公司董事会对里面遏抑原则进行领导，对公司建立内 部遏抑系统和撑执其灵验性承担最终服务；公司规划管理层对里面遏抑进行管 理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险遏抑服务，既相 互独处，又互相团结和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险遏抑体系。   （2）公司依据自身规划特色建立了包括各岗亭以主义服务制自控、相关部         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 门和岗亭之间互相制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责颐养、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东说念主力资源管理轨制，健全引发经管机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科能力。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管理的主义和 原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，束缚优化风险遏抑圭表和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务行径中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险遏抑历程，并在现实业务中加以遏抑。   （5）公司建立了完善的授权管理机制，明确了合理的授权尺度和历程，确 保授权机制的贯彻施行。   （6）公司建立了完善的里面司帐遏抑，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金财富与公司自有财富完 全分开，分账管理，独处核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分袂各岗亭职责，投资 和往返、往返和计帐、基金司帐和公司司帐等关键岗亭不得有东说念主员的访佛。关键 业务部门和岗亭进行物理膺惩。   （8）公司建立紧要风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信断交流渠说念和疏浚机制，明确呈报机制旅途和业务 陈说体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完满传递，达成自下而 上的实时呈报和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立完满的研究管理、投资决策和往返管理等轨制体系，以 达成投资管理业务遏抑。   （11）公司制定例范的信息暴露管理办法，束缚优化完善机制历程，确保公 开暴露信息的真确、准确、完满、实时。   （12）公司对里面遏抑建立与实施情况进行监督查验，评价里面遏抑的灵验 性，发现里面遏抑裂缝，实时加以改进，内控查验评价部门通过按时或不按时检 查里面遏抑轨制的施行情况，确保公司各项规划管理行径的灵验运行。      国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金管理东说念主保证以上对于里面遏抑轨制的暴露真确、准确，并承诺基金管理 东说念主将根据阛阓变化和业务发展束缚完善里面遏抑轨制，切实难得基金份额执有东说念主 的正当权益。         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                 第四部分     基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）   住所：杭州市上城区解放东路 168 号   办公地址：杭州市庆春路 46 号   邮政编码：310000   法定代表东说念主：宋剑斌   成立时候：1996 年 9 月 25 日   基金托管业务批准文号：证监许可[2014]337 号   组织形状：股份有限公司   注册成本：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东说念主民币元   存续期间：执续规划   二、基金托管东说念主开展财富托管业务的情况   杭州银行自 2014 年 3 月赢得中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管 理委员会的核准，取得证券投资基金托管经验。当今，杭州银行已全面开展了包 括证券投资基金、基金公司资管居品、证券公司资管居品、信赖筹划、买卖银行 搭理居品、保障资管居品、期货公司资管居品、私募投资基金等各种财富托管业 务，业务覆盖阛阓上统共类型的资管机构和主流业务品种。为止 2025 年 9 月末， 财富托管业务余额 2 万亿元，合作念客户超 1200 家。已告成托管货币型、夹杂型、 债券型和指数型等各种公募基金 94 只，限制达 2229 亿元。   三、基金托管业务情况先容   杭州银行于 2012 年 12 月成立了证券投资基金托管技俩组，并于 2013 年 3 月由董事会同意在总行持重设立财富托管部，专门负责全行包括证券投资基金在 内的各种财富托管业务的业务运行和管理服务，并与其他业务部门保执独处。   我行高度深爱托管业务发展，组建了闪耀财富管理行业的“人人团队”服务 客户，当今配备从业东说念主员 67 东说念主，其中：总司理 1 东说念主，负责全面组织和和谐财富 托管部的相关服务；副总司理 1 东说念主，摊派托管营销和运营服务；其他东说念主员 64 东说念主，       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 根据岗亭职责分红 4 个二级部和 7 个团队：营销管理部、托管运营部、风险合规 部和业务支执部。财富托管团队东说念主员具有丰富的从业训戒，东说念主员来自于托管银行、 外资银行、基金、证券、投行等各种型机构，具有塌实的专科表面常识和实战经 验。部门从事资金计帐、估值核算、投资监督、信息暴露、里面稽核监控业务的 执业东说念主员 38 东说念主，均具有基金从业经验。   杭州银行采购了业内粗造使用的深圳赢时胜公司开荒的托管业务系统，具有 完善的估值核算、资金计帐、投资监督和信息暴露等功能，具备细腻的安全性、 寂静性、洞开性和可膨胀性。   杭州银行建立了较为完善的法东说念主治理结构，形成了从董事会、规划层到操作 层，覆盖信用风险、阛阓风险、操作风险在内的全面风险管理体系，财富托管部 也牢固设立风险相识，选定各式必要措施严防和化解风险。   （1）建立科学、严格的岗亭分离轨制   杭州银行明确分袂各岗亭职责，系统运维、估值核算、资金计帐、投资监督 和里面稽核监控等关键岗亭、东说念主员严格分开，估值核算、资金计帐、投资监督等 能战役到基金往返数据的岗亭东说念主员进行物理分离。   （2）建立健全授权管理体系   杭州银行制定了《杭州银行财富托管业务管理办法》、                          《杭州银行财富托管业 务运营实施详情》，将授权管理蛊卦于财富托管业务的恒久，各岗亭业务东说念主员均 在章程授权范围内诈欺相应职责。   （3）建立完备的备份机制   杭州银行财富托管的业务数据过火他关键数据逐日进行安全备份，按时将数 据完满、真确、准确地转储到不可蜕变的介质上，并要求聚拢庸异域保存，保存 期限至少 20 年。财富托管部关节岗亭东说念主员也给与双东说念主备份轨制。   （4）建立完备灵验的济急措施   杭州银行制定了《杭州银行财富托管业务运营实施详情》、                            《杭州银行财富托 管业务信息系统管理办法》，并针对托管业务备份、信息系统及资金计帐等业务 制定了专门的济急预案，对于各种突发事件、热切事件或故障，按时开展济急演         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 练，试验济急预案的灵验性和可靠性。   （5）建立严格的秘籍机制   杭州银行制定了《杭州银行财富托管从业东说念主员管理实施详情》，财富托管部 配备独处的门禁系统，严格退却无关东说念主员参加财富托管部办公区域，能战役到基 金往返数据的岗亭东说念主员进行物理分离，并给与电话灌音、监控摄像、信息加密传 递期间等技能来达成风险遏抑。   （6）建立灵验的里面稽核机制   杭州银行财富托管部设立稽核监控岗，径直对财富托管部总司理负责，独处 对各岗亭、各项业求实施全面的监督反馈，以确保杭州银行财富托管各项业务合 法合规、安全灵验，切实履行托管东说念主职责。   四、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作诈欺监督权的职责。根据《基金 法》、   《运作办法》、基金合同过火他估量章程，托管东说念主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限定、用度的计提和支付容貌、基金司帐核算、基金财富估 值和基金净值的筹划、收益分派、申购赎回以过火他估量基金投资和运作的事项， 对基金管理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违背法律法例和基金合同的行径，应实时以书 面形状文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文书后应实时查对并以书面形 式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行径，立即呈报中国证监会，同期， 文书基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他估量章程，或 者违背基金合同约定的，应当拒却施行，立即文书基金管理东说念主，并实时向中国证 监会呈报。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往返圭表一经奏效的投资指示违背法律、行 政法例和其他估量章程，或者违背基金合同约定的，应当实时文书基金管理东说念主， 并实时向中国证监会呈报。        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第五部分   相关服务机构  一、申购赎回代理券商  本基金的申购赎回代理券商信息详见基金管理东说念主网站。基金管理东说念主可根据有 关法律法例章程，增减或变更销售机构，并在基金管理东说念主网站上公示。  二、登记机构  称号：中国证券登记结算有限服务公司  地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  估量东说念主：赵亦清  电话：010-50938600  传真：010-50938907  三、出具法律观念书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼  负责东说念主：韩炯  估量电话：021-31358666  传真：021-31358600  估量东说念主：丁媛  承办讼师：丁媛、高妍斐  四、审计基金财产的司帐师事务所  称号：毕马威华振司帐师事务所（独特普通合伙）  住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层  办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼  施行事务合伙东说念主：邹俊  估量电话：021-22122888  传真：021-62881889  估量东说念主：王国蓓  承办注册司帐师：王国蓓、叶凯韵       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）               第六部分    基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他估量章程，并经中国证监会证监许可【2021】1745 号文（《对于准予国泰 中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类型、运作容貌和存续期限         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第七部分     基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同于 2021 年 11 月 24 日持重奏效。自基金合同奏效日起，本 基金管理东说念主持重起先管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和财富限制   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时呈报中赐与 暴露；连气儿 50 个服务日出现前述情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额执 有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。      国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第八部分   基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时候   基金管理东说念主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息暴露办法》的有 关章程进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东说念主执有的基金份额 数额将发生调节，但调节后的基金份额执有东说念主执有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额执有东说念主的权益无骨子性影响。基金份 额折算后，基金份额执有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇独特情况无法办理，基 金管理东说念主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第九部分    基金份额的上市往返   一、基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券往返所证 券投资基金上市王法》向深圳证券往返所肯求基金份额上市：   根据估量章程，本基金基金合同奏效后，具备上市条件，于 2021 年 12 月   二、基金份额的上市往返   本基金的基金份额在深圳证券往返所的上市往返须撤职《深圳证券往返所证 券投资基金上市王法》、《深圳证券往返所证券投资基金往返和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券往返所往返王法》等估量章程。   三、上市往返的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市等按照《基金法》和相关 法律法例以及《深圳证券往返所证券投资基金上市王法》等相关业务王法、文书、 指引、指南等估量章程施行。   若本基金发生深圳证券往返所相关章程所章程的因不再具备上市条件而应 当拒绝上市的情形时，本基金可由往返型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上 市的洞开式指数基金，而无需召开基金份额执有东说念主大会审议。届时，基金管理东说念主 可变更本基金的登记机构并相应调节申购赎回业务王法，基金变更的具体安排见 基金管理东说念主届时发布的相关公告。若届时本基金管理东说念主已有以该指数手脚标的指 数的指数基金，则基金管理东说念主将本着难得基金份额执有东说念主正当权益的原则，中式 其他合适的指数手脚标的指数，报中国证监会备案并实时公告。   四、基金份额参考净值的筹划与公告   基金管理东说念主在每一往返日开市前向深圳证券往返所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的机构 筹划并通过深圳证券往返所发布，仅供投资者往返、申购、赎回基金份额时参考。       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金份额参考净值的筹划公式如下：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎 回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清 单中退却用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   基金管理东说念主不错调节基金份额参考净值筹划方法，并赐与公告。   五、在不违背法律法例及对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的前提 下，本基金不错肯求在包括境社往返所在内的其他往返局面上市往返，而无需召 开基金份额执有东说念主大会审议。   六、相关法律法例、中国证监会、登记机构及深圳证券往返所对基金上市交 易的王法等相关章程进行调节的，基金合同相应赐与修改，并按照新章程施行， 且此项修改无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   七、若深圳证券往返所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金管理东说念主在履行稳当的圭表后不错加多相应功能，无需召开基 金份额执有东说念主大会审议。        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第十部分     基金份额的申购与赎回   本基金可给与两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券 登记结算有限服务公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券往返所办理。本基金当今仅通达“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，将来条件练习，本基金将通达“什物申购赎回”模式，具体以基金管 理东说念主相关公告为准。   一、什物申购赎回   （一）申购和赎回局面   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业局面或按申购赎回代理券商提供的 其他容貌办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金管理东说念主 在基金管理东说念主网站或相关文献列示，基金管理东说念主可依据现实情况调节申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的洞开日实时候   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往返 所、深圳证券往返所的平日往返日的往返时候，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往返阛阓、证券/期货往返所往返时 间变更或其他独特情况或根据业务需要，基金管理东说念主有权视情况对前述洞开日及 洞开时候进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的估量章程在 章程媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月起先办理申购，具体业务办 理时候在相关公告中章程。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月起先办理赎回，具体业务办 理时候在相关公告中章程。   本基金可在基金上市往返之前起先办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间，        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购起先与赎回起先时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息暴露办法》的估量章程在章程媒介上公告申购与赎回的起先时候。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 章程； 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金管理东说念主可在不违背法律法例且对执有东说念主利益无骨子性不利影响的情况 下，或依据深圳证券往返所或登记机构相关王法过火往往更新，对上述原则进行 调节。基金管理东说念主必须在新王法起先实施前依照《信息暴露办法》的估量章程在 章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主章程的圭表，在洞开日的具 体业务办理时候内建议申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购肯求无效。基金份额执有东说念主提交赎回肯求时，必须执有饱和的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回肯求无效。投资东说念主持理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时候、处理王法等在遵照基金合同和招募说明书章程的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体章程为准。   投资东说念主申购、赎回肯求在 T+1 日进行阐明。   对于投资东说念主提交的申购肯求，申购赎回代理券商根据投资东说念主提交的申购肯求 以及 T 日基金管理东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东说念主账户内的组合证券、        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 现款替代款和预估现款差额。T+1 日，基金管理东说念主对冻结情况相宜要求的申购申 请赐与阐明。如冻结情况不相宜要求，则申购肯求失败。   对于投资东说念主提交的赎回肯求，申购赎回代理券商根据投资东说念主提交的赎回肯求 以及 T 日基金管理东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、 预估现款差额。T+1 日，基金管理东说念主根据冻结情况对投资东说念主的赎回肯求赐与阐明。 如投资东说念主执有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本 基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅 代表申购赎回代理券商确乎采纳到该肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明 结果为准。投资东说念主可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询估量肯求 的阐明情况。对于申购、赎回肯求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺合 法权利。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券往返所、登记机构的相关章程和参与各方相关 条约过火往往检阅的估量章程。   T+1 日，登记机构根据基金管理东说念主对申购、赎回肯求的阐明信息，为投资东说念主 办理组合证券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给相关证券往返所、申购赎 回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。时常情况下，投资东说念主 T 日申购所得的 基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管 理东说念主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行计帐，T+2 日进行交收，登记机构不错依 据相关王法对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐明失败的肯求，登记机构 将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券商将对冻结的资金予 以解冻。   如果登记机构和基金管理东说念主在计帐交收时发现不可平日践约的情形，则依据 相关业务王法和参与各方相关条约过火往往检阅的估量章程进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额执有东说念主或基金财富的损失。   若投资东说念主用以申购的部分或一都组合证券或者用以赎回的部分或一都基金 份额因被国度有权机关冻结或强制施行导致不及额的，基金管理东说念主有权指示申购 赎回代理券商及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额执有东说念主 或基金财富遭逢损失的，基金管理东说念主有权代表其他基金份额执有东说念主或基金财富要 求该投资东说念主进行抵偿。 对基金份额申购赎回的圭表以及计帐交收和登记的办理时候、容貌、处理王法等 进行调节，毋庸召开基金份额执有东说念主大会审议。   （五）申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总限制进行遏抑，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，调节申购和赎回的数额限定。基金管理东说念主必须在调节前依照《信 息暴露办法》的估量章程在章程媒介上公告。 基金管理东说念主应当选定设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基 金管理东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可选定上述措施对基金限制赐与控 制。具体请参见相关公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收 市后筹划，并在 T+1 日内公告。如遇独特情况，经履行稳当圭表，不错稳当延 迟筹划或公告。 金差额过火他对价。赎回对价是指基金份额执有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 数额确定。   申购赎回清单由基金管理东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券往返 所开市前公告。 的尺度收取佣金，其中包含证券往返所、登记机构等收取的相关用度。 以在不违背相关法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的筹划和公告 时候进行调节并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与形状   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他相关内容。如 深圳证券往返所修改或更新申购赎回清单的内容、参数筹划方法并适用于本基金 的，则按照新的王法施行。   组合证券是指基金标的指数所包含的一都或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   给与现款替代是为了在相关成份股停牌等情况下便利投资者的申购、晋升基 金运作的效率，基金管理东说念主在制定具体的现款替代方法时遵从平正及公开的原 则，以保护基金份额执有东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息暴露。   （1）现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（标志为“退却”）、不错现款 替代（标志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   退却现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款手脚一都或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款手脚 替代。   （2）不错现款替代 申购时买入的证券或基金管理东说念主合计不错适用的其他情形。  替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调节的 T-1 日收盘价×（1＋现款替 代保证金率）  对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券规复往返后买入，而现实买 入价钱加上相关往返用度后与申购时的最新价钱可能有所相反。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东说念主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基 金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代金额。   在 T+1 日后被替代的成份证券有平日往返的 2 个往返日（简称为 T＋3 日） 内，基金管理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若已购入一都被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 现实购入成本（包括买入价钱与往返用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入一都被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券现实购入成本加上按照 T＋3 日收盘价筹划的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，相关证券往返所平日往返日已达到 20 日而该证 券平日往返日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 加上按照最近一次收盘价筹划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T＋3 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个往返日）， 基金管理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主， 现款替代多退少补资金的计帐和交收在 T＋3 日后 2 个服务日（若在特例情况下， 则为 T+1 日起第 22 个往返日）内完成，登记机构对此提供代收代付服务。 定投资者使用不错现款替代的比例算计不得跨越申购基金份额财富净值的一定 比例。现款替代比例的筹划公式为：   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代 金管理东说念主出于保护执有东说念主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹划方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权调节的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金管理东说念主忖度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的忖度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的筹划公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值-（申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证 券的数目与 T 日经除权调节后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中退却用 现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调节后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权调节后的开盘参考价主要根据中证指数有限公司所提供的 标的指数成份证券调节后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则筹划公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其筹划公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的财富净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中退却用现款替代成份证券的数目与 T 日收 盘价乘积之和）  T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。  现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金管理东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的形状进行修改。   申购赎回清单的形状例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称号           国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金 基金管理公司称号       国泰基金管理有限公司 基金代码           XXXXXX 标的指数代码         XXXXXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XX.XX 最小申购赎回单元财富净值（单元：元） XX.XX 基金份额净值（单元：元）                     X.XXXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                              XX.XX        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 不错现款替代比例上限                         XX% 是否需要公布 IOPV                        是 最小申购赎回单元（单元：份）                     XXXXXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                 XXXXXX 申购赎回组合证券只数                         XXXXXX 是否洞开申购                             是 是否洞开赎回                             是 本日累计可申购的基金份额上限（份）                  XXXXXX 本日累计可赎回的基金份额上限（份）                  XXXXXX   成份股信息内容：                 股票数目        现款替代    现款替代溢   固定替代 股票代码     股票简称                  （股）         标志      价比例    金额（元）   说明：此处为示例。   申购赎回清单的形状可根据深圳证券往返所的现实情况相应调节，具体内容 以基金管理东说念主届时在网站上公布的现实内容为准。   二、“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申购赎回   （一）申购和赎回局面   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业局面或按申购赎回代理券商提供的 其他容貌办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金管理东说念主 在基金管理东说念主网站或相关文献列示，基金管理东说念主可依据现实情况调节申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的洞开日实时候   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往返 所、深圳证券往返所的平日往返日的往返时候，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往返阛阓、证券/期货往返所往返时 间变更或其他独特情况或根据业务需要，基金管理东说念主有权视情况对前述洞开日及 洞开时候进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的估量章程在        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 章程媒介上公告。   本基金已于 2021 年 12 月 13 日起起先办理日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 章程； 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金管理东说念主可在不违背法律法例且对执有东说念主利益无骨子性不利影响的情况 下，或依据深圳证券往返所或登记机构相关王法过火往往更新，对上述原则进行 调节。基金管理东说念主必须在新王法起先实施前依照《信息暴露办法》的估量章程在 章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主章程的圭表，在洞开日的具 体业务办理时候内建议申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购肯求无效。基金份额执有东说念主提交赎回肯求时，必须执有饱和的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回肯求无效。投资东说念主持理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时候、处理王法等在遵照基金合同和招募说明书章程的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体章程为准。   平日情况下，投资东说念主申购、赎回肯求在受理应日进行阐明。如投资东说念主未能提 供相宜要求的申购对价，则申购肯求失败。如基金份额执有东说念主执有的相宜要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 的相宜要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定告成。 申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、赎回 的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商章程的其他容貌查询估量肯求实在 认情况。   投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回赢得的股票当日可卖出。   本基金申购赎回的阐明王法适用深圳证券往返所、登记机构的相关章程和参 与各方相关条约的估量章程。如深圳证券往返所、中国证券登记结算有限服务公 司修改或更新上述王法并适用于本基金的，则按照新的王法施行，届时基金管理 东说念主将发布公告赐与暴露，毋庸召开基金份额执有东说念主大会审议。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券往返所、登记机构的相关章程和参与各方相关 条约过火往往检阅的估量章程。   投资者 T 日申购告成后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回告成后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替 代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   如果登记机构和基金管理东说念主在计帐交收时发现不可平日践约的情形，则依据 相关业务王法和参与各方相关条约过火往往检阅的估量章程进行处理。   基金管理东说念主、深圳证券往返所、登记机构可在法律法例允许的范围内，对基 金份额申购赎回的圭表以及计帐交收和登记的办理时候、容貌、处理王法等进行 调节，毋庸召开基金份额执有东说念主大会审议。   （五）申购和赎回的数目限定         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总限制进行遏抑，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，调节申购和赎回的数额限定。基金管理东说念主必须在调节前依照《信 息暴露办法》的估量章程在章程媒介上公告。 基金管理东说念主应当选定设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基 金管理东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可选定上述措施对基金限制赐与控 制。具体请参见相关公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收 市后筹划，并在 T+1 日内公告。如遇独特情况，经履行稳当圭表，不错稳当延 迟筹划或公告。 金差额过火他对价。赎回对价是指基金份额执有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 数额确定。   申购赎回清单由基金管理东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券往返 所开市前公告。 的尺度收取佣金，其中包含证券往返所、登记机构等收取的相关用度。 以在不违背相关法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的筹划和公告 时候进行调节并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与形状       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合 证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金 份额净值过火他相关内容。如深圳证券往返所修改或更新申购赎回清单的内容、 参数筹划方法并适用于本基金的，则按照新的王法施行。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排， 在申购赎回清单中加多的捏造证券。                “申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小 申购单元所对应的现款替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与 现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额 为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现款 替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的一都或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（标志为“退却”）、不错现款替 代（标志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “退却”、                           “允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   退却现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款手脚替代。  不错现款替代适用于统共成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基 金份额时，允许使用现款手脚一都或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额 时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）  当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款手脚替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退 款或补款。   必须现款替代适用于统共成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用固定现款手脚替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  ①适用情形：投资者申购时执仓不及的深市成份证券。登记机构先用深市成 份证券，不实时差额部分用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的筹划公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）    “该证券参考价钱”为该证券经除权调节的 T-1 日收盘价。如果深圳证  其中， 券往返所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往返所文书章程的参考价钱为 准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢价 的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券平日往返后买入，而 现实买入价钱加上相关往返用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操 作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代 金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东说念主 将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成 本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理圭表   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平日往返的 2 个往返日（简称为 T+2 日）内， 基金管理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入一都被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本（包括买入价 格与往返用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 购入一都被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 加上按照 T+2 日收盘价筹划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券往返所平日往返日已达到 20 日而该证券 平日往返日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加 上按照最近一次收盘价筹划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 往返日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调节。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往返日），基 金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相关申购赎回代理机构和基 金托管东说念主，相关款项的计帐交收将于而后 3 个服务日内完成。   ④替代限定：为灵验遏抑基金的追踪偏离度和追踪舛误，基金管理东说念主可章程 投资者使用不错现款替代的比例算计不得跨越申购基金份额财富净值的一定比 例。现款替代比例的筹划公式为：   如果深圳证券往返所现款替代比例筹划公式发生变化，以深圳证券往返所通 知章程的为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对竖立不错现 金替代的沪市成份证券一都用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的筹划公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调节的 T-1 日收盘价。如果上海 证券往返所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往返所文书章程的参考价钱 为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。申购时收取现款替        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将买入该证券，现实买 入价钱加上相关往返用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东说念主将 退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本， 则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   “现款替代折价比例”也称“赎回现款替代保证金率”。赎回时扣除现款替 代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将卖出该证券，现实卖 出价钱扣除相关往返用度后与赎回时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金管理东说念主将 退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的现实收入， 则基金管理东说念主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理圭表   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购往返阐明后按照“时候优先、实时申报” 的原则顺次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回往返阐明后按照“时候优先、 实时申报”的原则顺次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往返，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有平日往返的 2 个往返日（简称为 T+2 日）内 完成上述往返。   时候优先的原则为：申购赎回主义雷同的，先阐明成交者优先于后阐明成交 者。先后王法按照深交所阐明申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在上交所连气儿竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回阐明记录，在期间系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的交 易指示。   基金管理东说念主按照“时候优先”的原则顺次与申购投资者确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购阐明时候王法，以替代金额与被替代证券 的顺次现实购入成本（包括买入价钱与往返用度）的差额，确定基金应退还申购        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时候优先”的原则顺次与赎回投资者 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐明时候王法，以替 代金额与被替代证券的顺次现实卖出收入（卖出价钱扣除往返用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管理东说念主不错不息进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一都被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与往返用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入一都被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与往返用度）加上按照 T+2 日收盘价筹划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一都被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除往返用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出一都被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除往返用度）加上按照 T+2 日收盘 价筹划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往返所平日往返日已达到 20 日而该证券 平日往返日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 （包括买入价钱与往返用度）加上按照最近一次收盘价筹划的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除往返用度）加 上按照最近一次收盘价筹划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 往返日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调节。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往返日），基       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相关申购赎回代理机构和基 金托管东说念主，相关款项的计帐交收将于而后 3 个服务日内完成。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调节，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限定投资的成份证券；或基金 管理东说念主出于保护执有东说念主利益等原因合计有必要竖立必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹划方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于筹划基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结肯求申购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主筹划的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其筹划公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与相应证券调节后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中退却现 金替代成份证券的数目与相应证券调节后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调节后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的调节后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则筹划公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收益 分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹划公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中退却现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）  T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金 的计帐交收。        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金管理东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的形状进行修改。   申购赎回清单的形状例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称号           国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金 基金管理公司称号       国泰基金管理有限公司 基金代码           XXXXXX 标的指数代码         XXXXXX 基金类型           跨阛阓 ETF   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XX.XX 最小申购赎回单元财富净值（单元：元） XX.XX 基金份额净值（单元：元）                     X.XXXX   T 日信息内容： 预估现款差额（单元：元）                              XX.XX 现款替代比例上限                                  XX% 是否需要公布 IOPV                               是 最小申购赎回单元（单元：份）                            XXXXXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                        XXXXXX 一都申购赎回组合证券只数                              XX 是否允许申购                                    是 是否允许赎回                                    是 本日累计可申购的基金份额上限                            XXXXXX             国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      本日累计可赎回的基金份额上限                 XXXXXX      单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限           XXXXXX      单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限           XXXXXX      本日净申购的基金份额上限                   XXXXXX      本日净赎回的基金份额上限                   XXXXXX      单个证券账户本日净申购的基金份额上限             XXXXXX      单个证券账户本日净赎回的基金份额上限             XXXXXX        成份股信息内容： 证券   证券          现款替   现款替代溢    现款替代折   申购替   赎回替   挂牌市           股份数目 代码   简称          代标志    价比例      价比例    代金额   代金额    场        说明：此处为示例。        申购赎回清单的形状可根据深圳证券往返所的现实情况相应调节，具体内容      以基金管理东说念主届时在网站上公布的现实内容为准。        三、拒却或暂停申购的情形        发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求：      投资东说念主的申购肯求。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的      活跃阛阓价钱且给与估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托      管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。      导致基金管理东说念主无法筹划当日基金财富净值或无法进行证券往返。      场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他损伤现      有基金份额执有东说念主利益的情形。      份额参考净值筹划罅隙。       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 机构等因异常情况无法办理申购，或者指数编制单元、相关证券往返所等因异常 情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述异常情况指基金管理东说念主无法料思 并不可遏抑的情形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通信故障、电力故障、 数据罅隙等。   发生除上述第 4、7 项之外的暂停申购情形且基金管理东说念主决定暂停申购时， 基金管理东说念主应当根据估量章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购肯求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时， 基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   四、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回肯求或减慢 支付赎回对价： 基金份额执有东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回对价。当前一估值日基金财富净值 存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当暂停接受基 金赎回肯求或减慢支付赎回对价。 导致基金管理东说念主无法筹划当日基金财富净值或者无法办理赎回业务。 份额参考净值筹划罅隙。 机构的异常情况无法办理赎回，或者指数编制单元、相关证券往返所等因异常情 况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述异常情况指基金管理东说念主无法料思并 不可遏抑的情形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通信故障、电力故障、数         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 据罅隙等。   发生上述第 6 项之外的情形且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回对 价时，基金管理东说念主应报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管理东说念主应足额 支付。如暂时不可足额支付，未支付部分可脱期支付。在暂停赎回的情况摒除时， 基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   五、基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非往返过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其他非往返过户。非论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东说念主。   剿袭是指基金份额执有东说念主厌世，其执有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关辛勤，对于相宜条件的非往返过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的尺度收费。   六、基金的转托管、质押   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的尺度收取转托管费。   在条件许可的情况下，登记机构可依据相关法律法例过火业务王法，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有章程的除外。   八、蚁集申购和其他服务       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 执有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基 金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东说念主有权制定蚁集申购业 务的相关王法。 利影响的前提下，基金管理东说念主可洞开投资东说念主给与单一证券或多只证券组成最小申 购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 利影响的前提下，调节基金申购赎回容貌或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金管理东说念主不错根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调节，也可采 取其他合理的申购赎回容貌，并在实施日前依照《信息暴露办法》的估量章程在 章程媒介公告。 两边需刚毅书面寄托代理条约。   九、基金计帐交收与登记模式的调节或新增   若深圳证券往返所和中国证券登记结算有限服务公司调节或新增计帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回容貌，本基金管理东说念主有权调节本基金的计帐交 收与登记模式及申购、赎回容貌，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回容貌，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十一部分        基金的投资   一、投资主义   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资主义， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会允 许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、 公司债、公开荒行的次级债、场所政府债券、政府支执机构债券、中期单据、可 调动债券（含分离往返可转债）              、可交换债券、短期融资券、超短期融资券）、债 券回购、财富支执证券、同行存单、银行进款、股指期货、货币阛阓器具以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会相关规 定）。   本基金将根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富 比例不低于非现款基金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%，因法律法例 的章程而受限定的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当 圭表后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管 机构的相关章程施行。   三、投资策略   本基金主要给与完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应的调节。但因独特 情况（如成份股经久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于开脱辅导量发生变 化、成份股公司行径、阛阓流动性不及等）导致本基金管理东说念主无法按照标的指数 组成及权重进行同规律整时，基金管理东说念主将对投资组合进行优化，尽量裁减追踪 舛误。在平日阛阓情况下，本基金的风险遏抑主义是追求日均追踪偏离度的实足 值不跨越 0.2%，年追踪舛误不跨越 2%。如因标的指数编制王法调节或其他因素       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 导致追踪偏离度和追踪舛误跨越上述范围，基金管理东说念主应选定合理措施幸免追踪 偏离度、追踪舛误进一步扩大。   指数基金运作过程中，当指数成份股发生赫然负面事件靠近退市风险，且指 数编制机构暂未作出调节的，基金管理东说念主应当按照执有东说念主利益优先的原则，履行 里面决策圭表后实时对相关成份股进行调节。   本基金将根据投资主义，基于对基础证券投资价值的真切研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切柔和国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向，展望未 来利率变动走势，基于本基金流动性管理的需要投资于政府债券、央行单据和金 融债等固定收益类品种，以保证基金财富流动性，并裁减组合追踪舛误。   可调动债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱飞腾收益的特色。本基金在对可调动债券和可交换债 券条件和标的公司基本面进行真切分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全边缘和细腻流动性的可调动债券和可交换债券，获取稳健 的投资答复。   本基金将重心对阛阓利率、刊行条件、支执财富的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等影响财富支执证券价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估财富支执证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理 独特情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、基金限制以及基         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资限制。本基金管理东说念主将充分沟通 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，晋升基金的投资收益。   为更好达成投资主义，在加强风险严防并遵照审慎原则的前提下，本基金可 根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   四、投资限定   基金的投资组合应遵从以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于非现款 基金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%，因法律法例的章程而受限定的 情形除外；   （2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种财富支执证券的比例，不得跨越 基金财富净值的 10%；   （3）本基金执有的一都财富支执证券，其市值不得跨越基金财富净值的   （4）本基金执有的吞并（指吞并信用级别）财富支执证券的比例，不得超 过该财富支执证券限制的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的一都基金投资于吞并原始权益东说念主的各种财富支执 证券，不得跨越其各种财富支执证券算计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证 券。基金执有财富支执证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资尺度，应 在评级呈报密布之日起 3 个月内赐与一都卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货往返，遵照以下投资限定：        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金财富净值的 10%；在职何往返日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跨越基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等； 执有的股票总市值的 20%； 筹划）应当相宜基金合同对于投资标的指数成份股和备选成份股的财富比例估量 约定； 不得跨越上一往返日基金财富净值的 20%； 不低于往返保证金一倍的现款；   （10）本基金财富总值不跨越基金财富净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个往返日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，遵照以下投资限定： 出借期限在 10 个往返日以上的出借证券，纳入《流动性风险管理章程》所述流 动性受限证券的范围； 均筹划； 素以至基金投资不相宜上述比例限定的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 保执一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不得跨越基金财富净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的因素以至基金不相宜该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往返的股票施行，与境 内上市往返的股票合并筹划；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性 限定等基金管理东说念主之外的因素以至基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基 金管理东说念主应当在相关证券可往返的 10 个往返日内进行调节，但中国证监会章程 的独特情形除外。法律法例另有章程时，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的估量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳当圭表后，则本基金投资不再受相关限定或按变更后的章程施行。   为难得基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、阁下证券往返价钱过火他不正大的证券往返行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 理东说念主在履行稳当圭表后，则本基金投资不再受相关限定或以变更后的限定为准。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、现实 遏抑东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往返的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，遵从基金份 额执有东说念主利益优先原则，严防利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱施行。相关往返必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与暴露。紧要关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   五、标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数为中证新材料主题指数过火将来可能发生的变更。   将来若出现标的指数不相宜法律法例的要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法变动之外的因素以至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会呈报并 建议处置决议，如更换基金标的指数、调动运作容貌，与其他基金合并、或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有 东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决议确按时候，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵从基金份额执有东说念主 利益优先原则撑执基金投资运作。   法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   本基金的事迹相比基准为标的指数收益率，即中证新材料主题指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准相应调节，由基金管理东说念主根 据标的指数变更情形履行稳当圭表并进行公告。法律法例或监管机构另有章程 的，从其章程。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于夹杂型基          国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金、债券型基金和货币阛阓基金。      本基金为指数型基金，主要给与完全复制策略，追踪中证新材料主题指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。      七、基金管理东说念主代表基金诈欺鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。      八、基金投资组合呈报      本基金管理东说念主的董事会及董事保证本呈报所载辛勤不存在虚伪记录、误导性 论说或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带服务。      基金托管东说念主杭州银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2025 年 10 月 内容不存在虚伪记录、误导性论说或者紧要遗漏。      本投资组合呈报所载数据为止 2025 年 9 月 30 日，本呈报所列财务数据未经 审计。                                                占基金总财富 序号           技俩              金额(元)                                                的比例(%)      其中：股票                    171,136,743.77       98.99      其中：债券                                 -            -      财富支执证券                                -            -             国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      其中：买断式回购的买入返售                                               -              -      金融财富      注：上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                                       占基金财富净 代码              行业类别             公允价值（元）                                                       值比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                    -              -     B 采矿业                                         -              -     C 制造业                               165,332.39         0.10     D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                            -              -     E 建筑业                                         -              -     F 批发和零卖业                             21,098.96         0.01     G 交通运输、仓储和邮政业                                 -              -     H 住宿和餐饮业                                      -              -     I 信息传输、软件和信息期间服务业                             -              -     J 金融业                                         -              -     K 房地产业                                        -              -     L 租出和商务服务业                                    -              -     M 科学研究和期间服务业                         11,308.92         0.01     N 水利、环境和环球设施管理业                               -              -     O 住户服务、修理和其他服务业                               -              -     P 援救                                          -              -     Q 卫生和社会服务                                     -              -     R 文化、体育和文娱业                                   -              -     S 综合                                          -              -      算计                                 197,740.27         0.11      （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合           国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                                        占基金财富净 代码              行业类别               公允价值（元）                                                        值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                         -               - B 采矿业                                              -               - C 制造业                                168,972,815.50         97.90 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                                 -               - E 建筑业                                              -               - F 批发和零卖业                                           -               - G 交通运输、仓储和邮政业                                      -               - H 住宿和餐饮业                                           -               - I 信息传输、软件和信息期间服务业                                  -               - J 金融业                                  1,966,188.00          1.14 K 房地产业                                             -               - L 租出和商务服务业                                         -               - M 科学研究和期间服务业                                       -               - N 水利、环境和环球设施管理业                                    -               - O 住户服务、修理和其他服务业                                    -               - P 援救                                               -               - Q 卫生和社会服务                                          -               - R 文化、体育和文娱业                                        -               - S 综合                                               -               -      算计                              170,939,003.50         99.04      （1）期末指数投资按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                    占基金财富净 序号    股票代码      股票称号    数目(股)      公允价值(元)                                                        值比例(％)           国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      （2）期末积极投资按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                     占基金财富净 序号    股票代码      股票称号   数目(股)        公允价值(元)                                                     值比例(％)      本基金本呈报期末未执有债券。 细      本基金本呈报期末未执有债券。 券投资明细      本基金本呈报期末未执有财富支执证券。 明细      本基金本呈报期末未执有贵金属。 细      本基金本呈报期末未执有权证。      本基金本呈报期内未投资股指期货。      本基金本呈报期内未投资国债期货。          国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      （1）本呈报期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在呈报编制日前一年受到公开责备、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库 之外的情况。      （3）其他财富组成 序号            称号                      金额(元)      （4）呈报期末执有的处于转股期的可调动债券明细      本基金本呈报期末未执有可调动债券。      （5）呈报期末前十名股票中存在辅导受限情况的说明      本基金本呈报期末指数投资前十名股票中不存在辅导受限情况。                         辅导受限部分                                       占基金财富       辅导受限 序号      股票代码     股票称号   的公允价值                                       净值比例(%)     情况说明                               (元)      国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）               国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                         第十二部分              基金的事迹        基金事迹截止日为 2025 年 6 月 30 日，并经基金托管东说念主复核。        基金管理东说念主依照坚守职守、诚笃信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金财富，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表    现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                                      事迹比                                            事迹比                               净值增                    较基准                     净值增                    较基准       阶段                      长率标                    收益率     ①-③     ②-④                     长率①                    收益率                               准差②                    尺度差                                              ③                                                       ④                     -4.36%    1.18%        -6.87%    1.35%   2.51%   -0.17%                   -48.95%     1.70%        -55.93%   1.71%   6.98%   -0.01%        注：本基金的基金合同奏效日为 2021 年 11 月 24 日。      国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十三部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各种有价证券及单据价值、银行进款本息、基 金应收款项过火他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金 财产账户相独处。   四、基金财产的撑执和贬责   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑执。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章肃除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制施行。       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第十四部分      基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往返局面的往返日以及国度法律法例 章程需要对外暴露基金净值的非往返日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、财富支执证券、银行进款本息、应收款项、股指 期货合约、其他投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定相关金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门估量章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该财富 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应给与最近往返日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近往返日的报价不可真确反应公允价值的，草率报价进行调节，确定公允价 值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中沟通不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限定等，如果该限定是针对财富执有者的，那么在估值期间中不应将该限定作 为特征沟通。此外，基金管理东说念主不应试虑因其无数执有相关财富或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支执的估值期间确定公允价值。给与估值期间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关财富或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调节对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调节并确定公允价值。       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   四、估值方法   本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市价 （收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调节最近往返市价，确定公允价钱。   （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）对在往返所阛阓上市往返的可调动债券，按照逐日收盘价手脚估值全 价。   （5）往返所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值期间确定公允价值。 往返所阛阓挂牌转让的财富支执证券，给与估值期间确定公允价值。在估值期间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在往返所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调节的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行调节以阐明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应给与估值期间确定 其公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往返所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开荒行未上市的股票、债券，给与估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 初次公开荒行股票时公司鼓动公开荒售股份、通过大量往返取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等辅导受限股票，按监 管机构或行业协会估量章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在赫然相反，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的阛阓分别估值。   执有的银行按时进款或文书进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐明利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近往返日结算 价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。 关章程进行估值。 最新章程的，按其章程进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的章程或者未能充分难得基金份额执有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据估量法律法例，基金财富净值筹划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金估量的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的筹划结果对外赐与公布。   五、估值圭表 是按照每个服务日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额数目筹划，精 确到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调节机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个服务日筹划基金财富净值及基金份额净值，并按章程公 告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金财富估值后， 将基金财富净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金管理东说念主按约定对外公布。   六、估值罅隙的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、稳当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值罅隙。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪行形成估值罅隙，导致其他当事东说念主遭逢损失的，罪行 的服务东说念主应当对由于该估值罅隙遭逢损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值罅隙处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值罅隙的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罅隙已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罅隙服务方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值罅隙发生的用度由估值罅隙服务方承担； 由于估值罅隙服务方未实时更正已产生的估值罅隙，给当事东说念主形成损失的，由估 值罅隙服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值罅隙服务方一经积极和谐，何况 有协助义务确当事东说念主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值罅隙服务方草率更正的情况向估量当事东说念主进行阐明，确保估值罅隙已得 到更正。   （2）估值罅隙的服务方对估量当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 何况仅对估值罅隙的估量径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罅隙而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值罅隙服务方仍草率估值罅隙负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一都返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值罅隙责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的抵偿额加上一经赢得的不妥 得利返还的总和跨越其现实损失的差额部分支付给估值罅隙服务方。   （4）估值罅隙调节给与尽量规复至假定未发生估值罅隙的正确情形的容貌。   估值罅隙被发现后，估量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值罅隙发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值罅隙发生 的原因确定估值罅隙的服务方；   （2）根据估值罅隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罅隙形成的损失 进行评估；   （3）根据估值罅隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罅隙的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值罅隙处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罅隙的更正向估量当事东说念主进行阐明。       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）基金份额净值筹划出现罅隙时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施严防损失进一步扩大。   （2）罅隙偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；罅隙偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当通报基金托管东说念主，公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 业时； 财富价值时； 格且给与估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金财富净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责筹划，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个洞开日往返扫尾后筹划当日的基金财富净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核阐明后发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   九、独特情况的处理 时，所形成的舛误不手脚基金财富估值罅隙处理。 构发送的数据罅隙或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经 选定必要、稳当、合理的措施进行查验，可是未能发现该罅隙而形成的基金财富 估值罅隙，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主 应当积极选定必要的措施缩小或摒除由此形成的影响。       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第十五部分     基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决议以公告为准。若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 以上，可进行收益分派。在收益评价日，基金管理东说念主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行筹划； 尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派无 需以弥补亏蚀为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；   在不影响基金份额执有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在法律法例允许的前 提下并与基金托管东说念主协商一致后，酌情调节以上基金收益分派原则，此项调节不 需要召开基金份额执有东说念主大会，但应于变更实施日前在章程媒介上公告。   二、基金收益分派数额实在定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一服务日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一服务日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金管理东说念主将以此筹划为止收益评价日基金净值增长率跨越标的指数同期 增长率的差额，当差额跨越 1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为开动日再行 筹划上述计划。   三、收益分派决议       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、 分派容貌等内容。   四、收益分派决议实在定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金相关的司帐师费、审计费、讼师费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付容貌   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管理费的筹划 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据估量法例及相应条约 章程，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的相关税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度估量税收征收的章程代扣代缴。         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度暴露； 司帐核算，按照估量章程编制基金司帐报表； 并以书面容貌阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十八部分     基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险管理章程》、《基金合同》过火他估量章程。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主应当以保护基金份额执有东说念主利益为压根起点，按照 法律法例和中国证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予暴露的基金信 息通过相宜中国证监会章程条件的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信 息暴露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介暴露，并保证 基金投资东说念主大致按照《基金合同》约定的时候和容貌查阅或者复制公开暴露的信 息辛勤。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开暴露的信息应给与华文文本。同期给与外文文本的，基金信 息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开暴露的信息给与阿拉伯数字；除卓绝说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开暴露的基金信息       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品辛勤纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额执有东说念主大会召开的王法及具体圭表，说明基金居品的特性等波及基金投资 东说念主紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》奏效后，基金居品辛勤纲目的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品辛勤纲目，并登载在章程 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金居品辛勤概 要；基金居品辛勤纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基 金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品辛勤纲目。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛勤纲目、 《基金合同》和基金托管条约登载在章程网站上，基金销售机构亦应在销售机构 网站或营业网点登载更新基金居品辛勤纲目；基金托管东说念主应当同期将《基金合 同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告      国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在起先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在章程网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露洞开日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站暴露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管理东说念主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于章程媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主将 基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （六）基金份额上市往返公告书   基金份额获准在证券往返所上市往返的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 易三个服务日前，将基金份额上市往返公告书登载在章程网站上，并将上市往返 公告书请示性公告登载在章程报刊上。   （七）申购赎回清单   在起先办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个洞开日，通 过章程网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金管理东说念主应当在本基金的《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载 明基金份额申购、赎回对价的筹划容貌及估量申购、赎回费率，并保证投资东说念主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。   （九）基金按时呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在章程网站上，并将年度呈报请示性公告登载在章程报刊上。基金年 度呈报中的财务司帐呈报应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在章程网站上，并将中期呈报请示性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在章程网站上，并将季度呈报请示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者执有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时呈报“影响投资者决 策的其他关键信息”项下暴露该投资者的类别、呈报期末执有份额及占比、呈报 期内执有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的独特情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中暴露基金组联合产情况过火 流动性风险分析等。   （十）临时呈报   本基金发生紧要事件，估量信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更；        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 现实遏抑东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往返事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更；     《基金合同》奏效后，本基金连气儿 30、40、45 个服务日出现基金份额执 有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十一）领路公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓时髦传的消        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额执有东说念主权益的，相关信息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开领路， 并将估量情况立即呈报中国证监会、基金上市往返的证券往返所。   （十二）计帐呈报   《基金合同》拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐呈报。计帐呈报应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》 章程的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律观念书。基金财产计帐小组 应当将计帐呈报登载在章程网站上，并将计帐呈报请示性公告登载在章程报刊 上。   （十三）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）投资财富支执证券的相关公告   若本基金投资财富支执证券，基金管理东说念主应在本基金中期呈报及年度呈报中 暴露其执有的财富支执证券总额、财富支执证券市值占基金净财富的比例和呈报 期内统共的财富支执证券明细。   基金管理东说念主应在本基金季度呈报中暴露其执有的财富支执证券总额、财富支 执证券市值占基金净财富的比例和呈报期末按市值占基金净财富比例大小排序 的前 10 名财富支执证券明细。   （十五）投资股指期货相关公告   若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报 等按时呈报和招募说明书（更新）等文献中暴露股指期货往返情况，包括投资政 策、执仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风 险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主义等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借往返的相关公告   若本基金参与融资，基金管理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等定 期呈报和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过火管理情况等。   若本基金参与转融通证券出借往返，基金管理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、 年度呈报等按时呈报等文献中暴露基金参与转融通证券出借往返的情况，并就报       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 告期内发生的紧要关联往返事项作念详备说明。   （十七）中国证监会章程的其他信息。   六、信息暴露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息 暴露内容与形状准则等法律法例的章程。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金按时呈报、更新的招募说明书、基金居品辛勤纲目、基金计帐呈报等相关基 金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊暴露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证相关报送信息的真确、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介暴露信息，可是其他环球媒介不得早于章程媒介、基金上市往返 的证券往返所网站暴露信息，何况在不同媒介上暴露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计呈报、法律观念书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年，法律法例另有章程的从其章程。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或蔓延信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金相关信 息：       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 业时；        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）               第十九部分        风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资热诚和往返轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务景况、阛阓出息、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司规划不善，其股票价钱可能着落，或者大致用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各种化来散播这 种非系统风险，但不可完全覆盖。 的现实收益下降。   二、运作管理风险 会影响其对信息的占有以及对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为往返型洞开式基金，投资东说念主可在本基金的洞开日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益，遵从基金份额执有 东说念主利益优先原则，审慎阐明申购、赎回业务肯求，包括但不限于：         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 模或赎回总限制进行遏抑，并在申购赎回清单中公告。 基金管理东说念主应当选定设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基 金管理东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可选定上述措施对基金限制赐与控 制。具体请参见相关公告。 格且给与估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或减慢支付赎回对价。   请示投资东说念主提神本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 筹划。   （二）本基金拟投资阛阓、行业及财富的流动性风险评估 主要投资于标的指数成份股、备选成份股。时常情况下，标的指数成份股流动性 较好，但不铲除在特定阛阓环境下标的指数成份股出现流动性较差的情况，基金 管理东说念主将根据阛阓情况，基于对个股的基本面研究和投资训戒，对投资组合进行 优化，保执投资组合的流动性，裁减投资组合的流动性风险。 导致的流动性风险。   基金管理东说念主将密切柔和各种财富及投资标的的往返活跃程度与价钱的连气儿 本性况，遏抑组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险管理器具的实施情形、圭表及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险管理器具，对赎回申 请进行限定调节，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施，包括 但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 停赎回或减慢支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回肯求的情形 及圭表。   在此情形下，投资者的赎回肯求不被基金管理东说念主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减慢支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减慢支付赎回对价的情形 及圭表。   在此情形下，投资者采纳赎回对价的时候将可能比平日情形下有所蔓延，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金财富估值”中的“暂停估值的 情形”，详备了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东说念主可暂停接受投资者的申购、赎回肯求或减慢支付赎回对价，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或采纳赎回对价的时候比平日情形下有所蔓延。   （四）对 ETF 基金份额执有东说念主而言，ETF 可在二级阛阓进行买卖，因此也 可能靠近因阛阓往返量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性 风险。   四、本基金私有风险   标的指数并不可完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票阛阓的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规划景况、 投资东说念主热诚和往返轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 主义的风险   手脚完全追踪标的指数发达的指数化投资，ETF 的投资风险主如若基金份额        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪舛误遏抑未达约 定主义。   （1）由于标的指数调节成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调节 中产生追踪偏离度与追踪舛误；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合调节中产生追踪偏离度和追踪舛误；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调节投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误；   （4）由于基金投资过程中的证券往返成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪舛误；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理能力，例如追踪指数的 水平、期间技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因贫苦卖 空、对冲机制过火他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制罅隙等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误；   如因标的指数编制王法调节或其他因素导致本基金的追踪舛误遏抑未达约 定主义，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调节， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保执一致，投资东说念主须承担此项调节带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和难得，将来指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的管理和难得，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会呈报并建议处置决议，如更换基金标的        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 指数、调动运作容貌，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未告成召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同拒绝。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、调动运作容貌， 与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决议确按时候，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵从基金份额执有东说念主 利益优先原则撑执基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发达与相关阛阓发达有在相反，影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓往返价钱的折溢价 遏抑在一定范围内，但基金份额在证券往返所的往返价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调节投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代标志等因素 影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时候较长，在约定时候内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定容貌进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛误。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回 清单中竖立较低的赎回份额上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎 回一都或部分 ETF 份额的风险。   基金管理东说念主在每一往返日开市前向深圳证券往返所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的机构 筹划并通过深圳证券往返所发布，仅供投资者往返、申购、赎回基金份额时参考。         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 筹划也可能出现罅隙。投资 东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。   因本基金不再相宜证券往返所上市条件被拒绝上市，或被基金份额执有东说念主大 会决议提前拒绝上市，导致基金份额不可不息进行二级阛阓往返的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且竖立 现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的饱和的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金管理东说念主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总限制进行遏抑，可能存在因达到当日申购限制上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额执有东说念主在建议赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的相宜条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金管理东说念主可能根据成份股市值限制变化等因素调节最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并执有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一都赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金管理东说念主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总限制进行遏抑，可能存在因达到当日赎回限制上限而导致后续赎回失 败的风险。   如投资者提交什物赎回肯求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合 证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现 后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   如投资者提交场内赎回肯求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现 金差额过火他对价。在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性 差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现 风险。       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   如果基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损， 申购赎回的平日进行将受影响。   基金管理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标志竖立时，将充分沟通由此引 发的阛阓套利等行径对基金份额执有东说念主可能形成的利益损伤。但基金管理东说念主不可 保证顶点情况下申购赎回清单标志竖立的完全合感性。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或拒绝，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调节结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资东说念主基金份 额、组合证券及资金的结算容貌发生变化，轨制调节可能给投资东说念主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券往返所过火他代理机构。   （3）证券往返所、登记机构、基金托管东说念主过火他服务机构可能讲错，导致 基金或投资东说念主利益受损的风险。   本基金可投资财富支执证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东说念主停业 风险、现款流展望风险等与基础财富相关的风险；2）财富支执证券信用增级措 施相关风险、财富支执证券的利率风险、评级风险等与财富支执证券相关的风险； 服务机构违法风险等与专项筹划管理相关的风险；4）政策风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、期间风险和操作风险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。何况由于股指期货订价复杂，不稳当的估值可能使基金财富靠近损失 风险。股指期货给与保证金往返轨制，由于保证金往返具有杠杆性，当出现不利       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东说念主权益遭逢较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时候内补足保证金，按章程将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大往返额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票手脚担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断特地或操作不妥，会加大亏蚀。   （2）担保能力及限定往返风险：单只或一都证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资经验等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金 也可能靠近由于自身撑执担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户往返受到限定，从而形成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资往返期间，如果不可按照约定的期 限反璧债务，或上市证券价钱波动，导致日终计帐后撑执担保比例低于劝诫线， 且不可按照约定追加担保物时，将靠近担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和阛阓风险。   （1）流动性风险：本基金靠近大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时反璧出借证券、无 法实时支付权益补偿及相关用度的风险；   （3）阛阓风险：证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的阛阓 风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或迤逦成为本基金的风 险。        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴荐将部分基金财富投资于 存托凭证或遴荐不将基金财富投资于存托凭证，基金财富并非势必投资存托凭 证。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资标的、阛阓轨制以及交 易王法等相反带来的私有风险，包括不限于如下独特风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时候更短，退市速率更快；退市情形 更多，新增市值低于章程尺度、上市公司信息暴露或者范例运作存在紧要裂缝导 致退市的情形；施行尺度更严，赫然丧失执续规划能力，仅依赖与主业无关的贸 易或者不具备买卖骨子的关联往返撑执收入的上市公司可能会被退市；且不设暂 停上市、规复上市和再行上市轨制，科创板上市公司股票退市风险更大。   （2）阛阓风险   科创板股票聚拢来悛改一代信息期间、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新期间和策略新兴产业规模。大多数公司为初创型公司，公司 将来盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级阛阓投资存在相反，举座 投资难度加大，科创板股票阛阓风险加大。   科创板股票竞价往返竖立较宽的价钱涨跌幅限定，初次公开荒行上市的股 票，上市后前 5 个往返日不设价钱涨跌幅限定，自后涨跌幅比例为 20%，可能产 生股票价钱大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板 股票流动性可能弱于其他阛阓板块，基金组合存在无法实时变现过火他相关流动 性风险。   （4）聚拢度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚拢投资于少量股票， 阛阓可能存在高聚拢度景况，举座存在聚拢度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为阛阓招供度较高的科技立异公司，在公司规划及盈利模        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 式上存在趋同，是以科创板股票相关性较高，阛阓发达欠安时，系统性风险将更 为显赫。   （6）政策风险   国度对高新期间产业扶执力度及深爱程度的变化会对科创板上市公司带来 较大影响，海外经济局面变化对策略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。   基金合同奏效后，连气儿 50 个服务日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额执有 东说念主大会。基金份额执有东说念主可能靠近基金合同提前拒绝的风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资主义与策略特色的综合性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳当性管理实施 指引（试行）》及里面评级尺度，将基金居品按照风险由低到高王法进行风险级 别评定分袂，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其选定的具体评价尺度和方法的相反，对吞并居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金现实运 作情况等当令调节对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受能力与居品风险之间的匹配试验，并须实时柔和销 售机构对于本基金风险评级的调节情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因期间因素、东说念主为因素，干戈、当然灾害等不可抗力而产生的风险等。       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第二十部分      基金的拒绝与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关圭表后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主连络的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组颐养采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）制作计帐呈报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈报出具法律观念书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一都剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的估量紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈报登载在章程网站上，并将计帐呈报请示性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及估量文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最 低期限。       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第二十一部分     基金合同内容节录   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额执有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他估量章程，基金管理东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及估量法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度估量法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及估量法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行径；         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜估量法律法例和相关证券往返所及登记机构相关业务王法的规 定以及本基金合同的前提下，制订和调节估量基金认购、申购、赎回和非往返过 户等业务的王法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他估量章程，基金管理东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚笃信用、严慎勤奋的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划容貌管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他估量章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定稳当合理的措施使筹划基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按估量章程筹划并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他估量章程，履行信息暴露及 呈报义务；       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （12）保守基金买卖玄妙，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他估量章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予秘籍，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额执有 东说念主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他估量章程召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关辛勤不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或辛勤在章程时候发出，何况 保证投资东说念主大致按照《基金合同》章程的时候和容貌，随时查阅到与基金估量的 公开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到估量辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近完毕、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理估量基 金事务的行径承担服务；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金管理东说念主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，相关股票的       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 解冻按照《业务王法》的章程处理；   （25）施行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他估量章程，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 撑执基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据相关阛阓王法，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货往返资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他估量章程，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以诚笃信用、勤奋尽责的原则执有并安全撑执基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分别竖立账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相独处；         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他估量章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑执由基金管理东说念主代表基金刚毅的与基金估量的紧要合同及估量凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》过火他估量章程另有 章程外，在基金信息公开暴露前赐与秘籍，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹划的基金财富净值、基金份额净值及法律法 规章程的相关内容；   （9）办理与基金托管业务行径估量的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具观念，说 明基金管理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金管理东说念主有未施行《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选定 了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关辛勤不低于法 律法例章程的最低期限；   （12）保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或估量章程向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他估量章程，召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近完毕、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会 和银行业监督管理机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿服务，其抵偿         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 服务不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）施行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他估量章程，基金份额执有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其执有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息辛勤；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他估量章程，基金份额执有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）崇拜阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息暴露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法例和《基金合同》 所章程的用度；         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》拒绝的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）施行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和王法   （一）基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当 授权代表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。   （二）在本基金告成召募并运作之后，如基金管理东说念主管理本基金的聚合基金 的：   鉴于本基金和本基金的聚合基金的相关性，聚合基金的基金份额执有东说念主不错 凭所执有的聚合基金份额出席或者托福代表出席本基金的基金份额执有东说念主大会 并参与表决。在筹划参会份额和计票时，聚合基金份额执有东说念主执有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东说念主大会的权益登记日，聚合 基金执有本基金份额的总额乘以该基金份额执有东说念主所执有的聚合基金份额占联 接基金总份额的比例，筹划结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   聚合基金的基金管理东说念主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的全体基金份 额执有东说念主以本基金的基金份额执有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受聚合基金的特 定基金份额执有东说念主的寄托以聚合基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。   聚合基金的基金管理东说念主代表聚合基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本 基金份额执有东说念主大会的，须先撤职聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金 份额执有东说念主大会，聚合基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额执有东说念主大会的，由聚合基金的基金管理东说念主代表聚合基金的基金份额执有东说念主提议 召开或召集本基金份额执有东说念主大会。   （三）召开事由        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 律法例、《基金合同》或中国证监会另有章程的除外）：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作容貌；   （5）调节基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会圭表；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或算计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往返所拒绝 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调节本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下变更收 费容貌；   （3）因相应的法律法例、深圳证券往返所或中国证券登记结算有限服务公 司的相关业务王法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）在对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，加多或减少份 额类别，或调节基金份额分类办法及王法；   （5）在对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管理东说念主经 与基金托管东说念主协商一致，调节基金收益的分派原则和支付容貌；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （7）在不违背法律法例及对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的前提 下，基金管理东说念主、相关证券往返所、登记机构、销售机构调节估量基金认购、申 购、赎回、往返、转托管、非往返过户等业务的王法；   （8）按照基金合同的约定，变更本基金的标的指数，调节事迹相比基准；   （9）在法律法例章程或中国证监会许可的范围内且对基金份额执有东说念主利益 无骨子性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （10）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东说念主大会的其 他情形。   （四）会议召集东说念主及召集容貌 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金份额执有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额执有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏止、干预。 益登记日。   （五）召开基金份额执有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书容貌 告。基金份额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决容貌；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设估量东说念主姓名及估量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额执有东说念主大会所选定的具体通信容貌、寄托的公证机关过火联 系容貌和估量东说念主、表决观念寄交的截止时候和收取容貌。 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票效率。   （六）基金份额执有东说念主出席会议的容貌   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会容貌或通信开会容貌或法律法例或监 管机构允许的其他容貌召开，会议的召开容貌由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释相宜法律法例、《基金合 同》和会议文书的章程，何况执有基金份额的凭证与基金管理东说念主执有的登记辛勤 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证走漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形状或基金合同约定的其他容貌在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面容貌或基金合同约定的其他容貌进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的容貌视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连 续公布相关请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 议文书章程的容貌收取基金份额执有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文书不参加收取表决观念的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额执有东说念主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额执有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具 表决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观念的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东说念主出具的寄托东说念主执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面容貌授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会，具体容貌在会议文书 中列明。 非现场容貌相结合的容貌召开基金份额执有东说念主大会，会议圭表比照现场开会和通 讯容貌开会的圭表进行。表决容貌上，基金份额执有东说念主也不错给与麇集、电话或 其他容貌进行表决，具体容貌由会议召集东说念主确定并在会议文书中载明。   （七）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额执有东说念主大会接洽的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的容貌下，领先由大会主执东说念主按照下列第（九）条章程圭表确定 和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执 有东说念主手脚该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和估量容貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一都灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和卓绝决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 卓绝决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的容貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调动基金运作容貌、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以卓绝决议通过方为灵验。   基金份额执有东说念主大会选定记名容貌进行投票表决。        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   选定通信容貌进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相背字据诠释，不然提交相宜会议文书中章程的阐明基金份额执有东说念主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额执有东说念主，口头相宜会议文书章程的表决观念视为有 效表决，表决观念朦胧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议起先后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议起先 后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票容貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （十）奏效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额执有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果给与 通信容貌进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当施行奏效的基金份额执有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有经管力。   （十一）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、 表决条件等章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关 内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直 对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关圭表后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主连络的；       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组颐养采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈报出具法律观念书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一都剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的估量紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经相宜《中华东说念主        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈报登载在章程网站上，并将计帐呈报请示性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及估量文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》估量的一切争 议，应经友好协商处置，如经友好协商未能处置的，则任何一方有权将争议提交 中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地 点为北京市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有经管力，仲裁用度由 败诉方承担，仲裁裁决另有决定的除外。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不息忠实、勤奋、尽责 地履行基金合同章程的义务，难得基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含香港卓绝行政区、澳 门卓绝行政区及台湾地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的容貌   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第二十二部分        托管条约内容节录   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   设立日历：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织形状：有限服务公司   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   存续期限：执续规划   规划范围：基金设立、基金业务管理及中国证监会批准的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：杭州银行股份有限公司   住所：杭州市庆春路 46 号   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   法定代表东说念主：宋剑斌   成立时候：1996 年 9 月 25 日   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可【2014】337 号   组织形状：股份有限公司   注册成本：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东说念主民币元   存续期间：执续规划   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据估量法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资主义， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会允 许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 公司债、公开荒行的次级债、场所政府债券、政府支执机构债券、中期单据、可 调动债券（含分离往返可转债）              、可交换债券、短期融资券、超短期融资券）、债 券回购、财富支执证券、同行存单、银行进款、股指期货、货币阛阓器具以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会相关规 定）。   本基金将根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富 比例不低于非现款基金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%，因法律法例 的章程而受限定的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当 圭表后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管 机构的相关章程施行。   （二）基金托管东说念主根据估量法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调节期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于非现款 基金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%，因法律法例的章程而受限定的 情形除外；   （2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种财富支执证券的比例，不得跨越 基金财富净值的 10%；   （3）本基金执有的一都财富支执证券，其市值不得跨越基金财富净值的   （4）本基金执有的吞并（指吞并信用级别）财富支执证券的比例，不得超 过该财富支执证券限制的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的一都基金投资于吞并原 始权益东说念主的各种财富支执证券，不得跨越其各种财富支执证券算计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证 券。基金执有财富支执证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资尺度，应 在评级呈报密布之日起 3 个月内赐与一都卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 财富，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货往返，遵照以下投资限定： 金财富净值的 10%；在职何往返日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跨越基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等； 执有的股票总市值的 20%； 筹划）应当相宜基金合同对于投资标的指数成份股和备选成份股的财富比例估量 约定； 不得跨越上一往返日基金财富净值的 20%； 不低于往返保证金一倍的现款；   （10）本基金财富总值不跨越基金财富净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个往返日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，遵照以下投资限定： 出借期限在 10 个往返日以上的出借证券，纳入《流动性风险管理章程》所述流 动性受限证券的范围； 均筹划；         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 素以至基金投资不相宜上述比例限定的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不得跨越基金财富净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的因素以至基金不相宜该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往返的股票施行，与境 内上市往返的股票合并筹划；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性 限定等基金管理东说念主之外的因素以至基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基 金管理东说念主应当在相关证券可往返的 10 个往返日内进行调节，但中国证监会章程 的独特情形除外。法律法例另有章程时，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的估量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳当圭表后，则本基金投资不再受相关限定或按变更后的章程施行。   （三）根据估量法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金退却从事下 列行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （6）从事内幕往返、阁下证券往返价钱过火他不正大的证券往返行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行稳当圭表后，则本基金投资不再受相关限定或以变更后的限定为准。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、现实 遏抑东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往返的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，遵从基金份 额执有东说念主利益优先原则，严防利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱施行。相关往返必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与暴露。紧要关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据估量法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供相宜法律法例及行业尺度的、经矜重遴荐的、本基金适用的银行间债券市 场往返敌手名单，并约定各往返敌手所适用的往返结算容貌。基金管理东说念主应严格 按照往返敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴荐往返敌手。基金托管东说念主监督基金 管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓往返敌手名单进行往返，如基金管理东说念主 在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓往返敌手名单及结算 容貌的，视为基金管理东说念主招供全阛阓往返敌手和一都结算容貌。基金管理东说念主不错 每半年对银行间债券阛阓往返敌手名单及结算容貌进行更新，新名单确定前已与 本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照条约进行结算。如基金 管理东说念主根据阛阓情况需要临时调节银行间债券阛阓往返敌手名单及结算容貌的， 应向基金托管东说念主说明情理，并在与往返敌手发生往返前 3 个服务日内与基金托管 东说念主协商处置。   基金管理东说念主负责对往返敌手的资信遏抑，按银行间债券阛阓的往返王法进行 往返，并负责处置因往返敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律服务及损失。若未践约的往返敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时候前仍未承担讲错服务过火他相关法律服务的，基金管理东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向相关往返敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没 有按照事前约定的往返敌手或往返容貌进行往返时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨服务。   （五）基金托管东说念主对基金投资辅导受限证券的监督 受限证券估量问题的文书》等估量法律法例章程。 市公司证券刊行管理办法》范例的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分 等在刊行时明确一按时限锁按时的可往返证券，不包括由于发布紧要音问或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等辅导受限证 券。 风险遏抑等规章轨制并提交给基金托管东说念主。基金管理东说念主应当根据基金的投经验调 和流动性的需要合理安排辅导受限证券的投资比例，并在相关轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公开荒行股票，基金管理东说念主还应提供 流动性风险处置预案。上述辛勤应包括但不限于基金投资辅导受限证券的投资额 度和投资比例遏抑情况。 管东说念主提供相宜法律法例要求的估量书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中 国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价 格、总成本、总成本占基金财富净值的比例、已执有辅导受限证券市值占财富净 值的比例、资金划付时候等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、完满。 定媒介暴露所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金财富净值的比例、锁按时等信息。   （六）基金托管东说念主对基金管理东说念主遴荐进款银行进行监督   基金投资银行进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的章程及基金合同的约 定，确定相宜条件的统共进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行进款的往返敌手是否相宜估量章程进行监督。如基金管         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 理东说念主未向基金托管东说念主提供相宜条件的进款银行名单，基金托管东说念主有权不合基金投 资银行进款的往返敌手进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下章程： 银行进款业务账目及核算的真确、准确。 刚毅书面条约，明确两边在相关条约签署、账户开设与管理、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献撑执以及进款证实书的开立、传递、 撑执等历程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有 东说念主的正当权益。 相关条约、账户辛勤、投资指示、进款证实书等估量文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等估量法律法例，以及国度估量账户管理、利率管理、支付结算等 的各项章程。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在遴荐进款银行时有违背估量法律法例的章程 及基金合同、本条约的约定的行径，应实时以书面形状文书基金管理东说念主在 10 个 服务日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在 10 个服务日内 纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法 行径，应立即呈报中国证监会，同期文书基金管理东说念主在 10 个服务日内纠正或拒 绝结算，若基金管理东说念主拒不施行形成基金财产的损失，基金托管东说念主不承担任何责 任。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当遵照审慎规划原则， 配备期间系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务 历程，灵验严防和遏抑风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （八）基金托管东说念主根据估量法律法例的章程及基金合同的约定，对基金财富 净值筹划、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分派、相关信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监 督和核查。      国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面请示等方 式文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金管理东说念主收到书面文书后应鄙人一服务日前实时查对并以书面形状给基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正 期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业务施行核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金管理东说念主应 在章程时候内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据辛勤和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往返圭表一经奏效的指示违背法 律、行政法例和其他估量章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管 理东说念主，由此形成的损失由基金管理东说念主承担。   （十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行径，应实时呈报中国证监 会，同期文书基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管理东说念主 无正大情理，拒却、结巴对方根据本托管条约章程诈欺监督权，或选定拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告戒仍不改正 的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全撑执基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算 账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主筹划的基金财富净值和基金份额净值、根 据基金管理东说念主指示办理计帐交收、相关信息暴露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未施行或无故蔓延施行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本条约过火他估量章程时，应实时以书面形状文书       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面形状给基金管 理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上 述规按时限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相关辛勤以 供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在章程时候内回话基金管理东说念主并 改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行径，应实时呈报中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，拒却、结巴对方根据本条约章程诈欺监督权，或选定拖延、欺骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议告戒仍不改正的，基金管 理东说念主应呈报中国证监会。   四、基金财产的撑执   （一）基金财产撑执的原则 户等投资所需账户。 金财产的完满与独处。 两边可另行协商处置。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走时用、贬责、 分派本基金的任何财富（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限服务公司 结算数据完成场内往返交收、托管财富开户银行扣收结算费和账户难得费等费 用）。 确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文书基金管理东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金管理东说念主应负责向估量当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何 服务。         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理东说念主或基金管理东说念主寄托的登记机构开立并管理。 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额执有东说念主东说念主数相宜《基金法》、 《运作办法》等估量章程后，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的一都资金 划入基金托管东说念主为本基金开立的财富托管专户中，登记机构应将网下股票认购所 召募到的股票划入以基金托管东说念主和基金联名容貌开立的证券账户下，基金托管东说念主 在收到资金和股票当日出具阐明文献。同期，基金管理东说念主应聘用相宜《中华东说念主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出具的验资呈报 应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。 章程办理退款事宜。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机 构应赐与解冻。   （三）基金银行账户的开立和管理 据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行径。基金托管专户不办理通存通兑，不得 透支取现。不得通达手机银行、电话银行、网上银行专科版。基金管理东说念主不得在 基金托管东说念主柜台办理资金划拨、查询、购买支票等支付结算凭证。 基金财富的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的本基金完成与中国证券登记结算有限服务公司 的一级法东说念主计帐服务，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的章程施行。 他投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关章程，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程施行。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金管理东说念主负责以本基金的口头肯求并取得参加天下银行 间同行拆借阛阓的往返经验，并代表本基金进行往返；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的估量章程，在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，执有东说念主账户和资金结算账户，并代表本基金进行银行间阛阓债券的 结算。基金管理东说念主代表本基金刚毅天下银行间债券阛阓债券回购主条约。   （六）期货账户的开设和管理   基金托管东说念主与基金管理东说念主应依据相关期货往返所或期货公司的相关章程开 立和管理期货账户。   （七）其他账户的开立和管理 定，其他账户两边协商开立。新账户按估量章程使用并管理。 理。   （八）基金财产投资的估量有价凭证等的撑执   基金财产投资的估量什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 东说念主存放于基金托管东说念主的撑执库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国 证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有 限公司或单据营业中心的代撑执库，撑执凭证由基金托管东说念主执有。有价凭证的购 买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构现实灵验遏抑的财富不承担撑执服务。   （九）与基金财产估量的紧要合同的撑执   与基金财产估量的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产估量的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 撑执。除本条约另有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产估量的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露条约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份蓝本的 原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密容貌将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东说念主处。紧要合同的撑执期限不低 于法律法例章程的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件。未经两边协商一致，合同原件应由基金管理东说念主保存。   五、基金财富净值筹划和司帐核算   （一）基金财富净值的筹划、复核与完成的时候及圭表   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按 照每个服务日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额数目筹划，精准到 值精度济急调节机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个服务日筹划基金财富净值及基金份额净值，经基金托管东说念主 复核，并按章程公告。但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的章程暂停估值时 除外。   基金管理东说念主每个服务日对基金财富进行估值后，将基金财富净值和基金份额 净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金估量 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的观念， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的筹划结果对外赐与公布。   （二）基金财富估值方法和独特情形的处理   基金所领有的股票、债券、财富支执证券、银行进款本息、应收款项、股指 期货合约、其他投资等财富及欠债。   （1）证券往返所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市价（收 盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调节 最近往返市价，确定公允价钱。 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。 往返所阛阓挂牌转让的财富支执证券，给与估值期间确定公允价值。在估值期间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃阛阓上未经调节的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行调节以阐明估值日的公 允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应给与估值期间确定其        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 吞并股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 初次公开荒行股票时公司鼓动公开荒售股份、通过大量往返取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等辅导受限股票，按监 管机构或行业协会估量章程确定公允价值。   （3）对天下银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在赫然相反，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）吞并股票或债券同期在两个或两个以上阛阓往返的，按股票或债券所 处的阛阓分别估值。   （5）进款的估值方法   执有的银行按时进款或文书进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐明利 息收入。   （6）因执有股票而享有的配股权，给与估值期间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近往返日结 算价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按影相关法律法例和行业协会的 相关章程进行估值。       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往返的股票施行，国度 有最新章程的，按其章程进行估值。   （10）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）相关法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的章程或者未能充分难得基金份额执有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据估量法律法例，基金财富净值筹划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金估量的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的筹划结果对外赐与公布。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的误 差不手脚基金财富估值罅隙处理。   （三）基金份额净值罅隙的处理容貌   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、稳当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值罅隙。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪行形成估值罅隙，导致其他当事东说念主遭逢损失的，罪行 的服务东说念主应当对由于该估值罅隙遭逢损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值罅隙处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值罅隙的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。         国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）估值罅隙已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罅隙服务方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值罅隙发生的用度由估值罅隙服务方承担； 由于估值罅隙服务方未实时更正已产生的估值罅隙，给当事东说念主形成损失的，由估 值罅隙服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值罅隙服务方一经积极和谐，何况 有协助义务确当事东说念主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值罅隙服务方草率更正的情况向估量当事东说念主进行阐明，确保估值罅隙已得 到更正。   （2）估值罅隙的服务方对估量当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 何况仅对估值罅隙的估量径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罅隙而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值罅隙服务方仍草率估值罅隙负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一都返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值罅隙责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的抵偿额加上一经赢得的不妥 得利返还的总和跨越其现实损失的差额部分支付给估值罅隙服务方。   （4）估值罅隙调节给与尽量规复至假定未发生估值罅隙的正确情形的容貌。   估值罅隙被发现后，估量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值罅隙发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值罅隙发生 的原因确定估值罅隙的服务方；   （2）根据估值罅隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罅隙形成的损失 进行评估；   （3）根据估值罅隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罅隙的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值罅隙处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罅隙的更正向估量当事东说念主进行阐明。       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）基金份额净值筹划出现罅隙时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施严防损失进一步扩大。   （2）罅隙偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；罅隙偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当通报基金托管东说念主，公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 财富价值时； 格且给与估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度估量部门章程的司帐轨制施行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报。基金管理东说念主、基金 托管东说念主分别独随即竖立、记录和撑执本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹划和公告的，以基金 管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与呈报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时文书基金管理东说念主共同查出原因，进行调节，直至两边数据完全        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主在季度扫尾之日起 15 个服务日内完成季度呈报编制并公告；在 上半年扫尾之日起两个月内完成中期呈报编制并公告；在每年扫尾之日起三个月 内完成年度呈报编制并公告。基金年度呈报中的财务司帐呈报应当经过相宜《中 华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的， 基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   （2）复核时候安排   基金管理东说念主在季度呈报完成当日，将估量呈报提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 5 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。 基金管理东说念主在中期呈报完成当日，将估量呈报提供给基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基 金管理东说念主在年度呈报完成当日，将估量呈报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。   （八）如有需要，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准 的基础数据和编制结果。   六、基金份额执有东说念主名册的撑执   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑执的基金份额执有东说念主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》拒绝日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。基金份额执有东说念主名册由基金登记机构 根据基金管理东说念主的指示编制和撑执，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别撑执基金份 额执有东说念主名册，保存期限不低于法律法例章程的最低期限。如不可妥善撑执，则 按相关法例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金管理东说念主应将估量辛勤 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完满 性。基金托管东说念主不得将所撑执的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应遵照秘籍义务。       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   七、争议处置容貌   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约估量的一切争议，应经友好 协商处置。如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济 贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有经管力，仲裁用度由败诉方承担，仲 裁裁决另有决定的除外。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不息 忠实、勤奋、尽责地履行基金合同和托管条约章程的义务，难得基金份额执有东说念主 的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门卓绝行政区和 台湾地区法律）统治。   八、托管条约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更圭表   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的章程有任何毁坏。基金托管条约的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约拒绝出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个服务日内成立基金财产计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。   （2）基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民 共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金       国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 不息忠实、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，难得基金份额 执有东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的撑执、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同拒绝，应当按法律法例和基金合同的估量章程对基金财产进行清 算。基金财产计帐圭表主要包括：   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组颐养采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈报出具法律观念书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程反璧前，不分派给基金份额执有东说念主。        国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   计帐过程中的估量紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈报登载在章程网站上，并将计帐呈报请示性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及估量文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最 低期限。           国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第二十三部分          对基金份额执有东说念主的服务     基金管理东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管理东说念主根据基金份额执有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改这些 服务技俩。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等容貌建议筹商、建议、投诉等需 求，基金管理东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信请示发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金管理东说念主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金管理东说念主按时或不按时向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金管理东说念主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金管理东说念主按时或不按时向投资东说念主发送电子资讯。     五、估量基金管理东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法默契的内容，请通过上述容貌 估量基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面默契了本招募说明书。      国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）         第二十四部分       其他应暴露事项        公告称号                  暴露媒介         日历 国泰基金管理有限公司对于公司股权变                            《中国证券报》      2024/12/7 更的公告 国泰基金管理有限公司对于旗下部分基                            《中国证券报》      2024/12/24 金改聘司帐师事务所的公告 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交                           《上海证券报》、                                  《中国 易型洞开式基金新增东吴证券股份有限                        2025/1/8                              证券报》 公司为一级往返商的公告 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、                                  《上海 易型洞开式基金新增华西证券股份有限         证券报》、                               《证券时报》、   2025/1/10 公司为一级往返商的公告                 《证券日报》 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、                                  《上海 易型洞开式基金新增中航证券有限公司         证券报》、                               《证券时报》、   2025/1/23 为一级往返商的公告                   《证券日报》 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、                                  《上海 易型洞开式基金新增江海证券有限公司         证券报》、                               《证券时报》、   2025/2/14 为一级往返商的公告                   《证券日报》 国泰基金管理有限公司对于基金司理休                            《中国证券报》      2025/4/17 假期间由他东说念主代为履职的公告 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、                                  《上海 易型洞开式基金新增瑞银证券有限服务         证券报》、                               《证券时报》、   2025/5/16 公司为一级往返商的公告                 《证券日报》 国泰基金管理有限公司高等管理东说念主员变                            《中国证券报》      2025/5/30 更公告 国泰基金管理有限公司对于基金司理恢                            《中国证券报》      2025/10/14 复履职的公告      国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）     第二十五部分     招募说明书存放过火查阅容貌   本招募说明书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面，投 资东说念主可在办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书蓝本为准。基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。      国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第二十六部分        备查文献   以下备查文献存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公局面。投资东说念主可在办 公时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基 金注册的批复文献   二、《国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰中证新材料主题往返型洞开式指数证券投资基金托管条约》   四、法律观念书   五、基金管理东说念主业务经验批件、营业牌照   六、基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                              国泰基金管理有限公司                            二零二五年十一月二十七日

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