国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指  数证券投资基金更新招募说明书     （2025 年第一号）    基金照料东说念主：国泰基金照料有限公司   基金托管东说念主：中国星河证券股份有限公司                      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                                                 目               录          国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                         遑急教唆 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、阛阓远景和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）可投资性筛选    流动性要求：夙昔一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%    （3）选样方法 料界限的上市公司证券算作待选样本； 前 50 的证券算作指数样本。    联系标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东说念主在投成本基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分接洽自身的风险承受能力，感性判断阛阓，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资行径作念出沉静决策。投资东说念主根据所捏有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：阛阓风险、运作照料风险、 流动性风险、本基金特有风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销 售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金特有风险包 括：标的指数酬报与股票阛阓平均酬报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金 投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险及追踪时弊抑制未达约定目的的风险、         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级阛阓来回价 格折溢价的风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 蓄意罪恶的风险、 基金退市风险、投资东说念主申购失败的风险、基金份额捏有东说念主赎回失败的风险、基金 份额赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记建立风险、 第三方机构服务的风险、投资资产支捏证券的风险、投资股指期货的风险、参与 融资业务风险、参与转融通证券出借业务的风险、投资存托凭证的风险、基金合 同提前隔断的风险等。   本基金可投资资产支捏证券，主要存在与基础资产相关的风险、与资产支捏 证券相关的风险、与专项蓄意照料相关的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保能力及适度来回风险、 强制平仓风险等。   本基金在法律法例允许的前提下可进行转融通证券出借业务，存在流动性风 险、信用风险和阛阓风险等风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或波折成为本基金的风 险。本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，选定将部分基金资产投资于 存托凭证或选定不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，选定将部分基金资产投资于 科创板股票或选定不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会濒临因投资标的、阛阓轨制以及来回王法等差 异带来的特有风险，包括退市风险、阛阓风险、流动性风险、集合度风险、系统 性风险和政策风险等。   基金合同奏凯后，一语气 50 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目发火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额捏有 东说念主大会。基金份额捏有东说念主可能濒临基金合同提前隔断的风险。        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于搀杂型基 金、债券型基金和货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要给与完全复制策略， 追踪中证全指建筑材料指数，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风 险收益特征相似。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应谨慎阅读基金合同、本招募 说明书、基金居品府上撮要等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金照料东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者风物” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行背负。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬。基金照料东说念主照料的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩阐扬的保证。   基金照料东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书还是本基金托管东说念主复核。本次招募说明书更新事由为年度更 新。本招募说明书所载投资组合证明为 2025 年 3 季度证明，净值阐扬数据截止 日为 2025 年 6 月 30 日，主要东说念主员情况截止日为 2025 年 11 月 20 日，除非另有 说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2025 年 8 月 31 日。（本证明中财务 数据未经审计）      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                 第一部分      序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作照料办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息线路照料办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险照料规定》（以下简称“《流动性风险管 理规定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下 简称“《指数基金指引》”）和其他联系法律法例规定以及《国泰中证全指建筑材 料来回型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或者要害遗 漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书 所载明的府上苦求召募的。本基金照料东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同当事东说念主，其捏有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 联系规定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                    第二部分      释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用 矫正和补充 指数证券投资基金招募说明书》过火更新 投资基金基金居品府上撮要》过火更新 投资基金基金份额发售公告》 资基金上市来回公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不勤快的决定、决议、文告等       《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对当时时 作念出的矫正       《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁 布机关对当时时作念出的矫正       《信息线路办法》：指《公开召募证券投资基金信息线路照料办法》及颁 布机关对当时时作念出的矫正       《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 当时时作念出的矫正       《流动性风险照料规定》：指《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险 照料规定》及颁布机关对当时时作念出的矫正       《指数基金指引》：指《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》及颁布机关对当时时作念出的矫正 义的“来回型绽放式基金” 标相似，给与绽放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照料办法》及相关法律法例规定使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金照料东说念主签订了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金照料东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金照料东说念主指定的，在基金合同奏凯后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 内容包括投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额注册登记、基金销售业务和基 金来回的证据、计帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东说念主名册和 办理非来回过户等 国证券登记结算有限办事公司，基金照料东说念主也不错自行或托付其他机构担任注册 登记机构 东说念主所照料的基金份额余额过火变动情况的账户 基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得越过 3 个月 绽放日     《业务王法》：指深圳证券来回所、中国证券登记结算有限办事公司、国         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 泰基金照料有限公司、基金销售机构的相关业务王法和规定（过火时时矫正） 请购买基金份额的行径 行径 件，以基金合同规定的对价苦求购买基金份额的行径 规定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所规定对价的行径 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 和招募说明书规定应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 其畴昔可能发生的变更 况兼按照每种成份股在标的指数中的权重细则购买的比例以构建指数组合，达到 复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目蓄意 当日现款差额的计算值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据蓄意，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的规定将基金份额捏有东说念主的基金份额数额进行变更登记的行径 卖证券价差、银行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的省俭 额之基准日 款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公设备行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 来回的债券等 刊及《信息线路办法》规定的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 件 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                  第三部分       基金照料东说念主   一、基金照料东说念主概况   称呼：国泰基金照料有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时间：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   筹商东说念主：辛怡   筹商电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：                 推动称呼                股权比例          中国建银投资有限办事公司                60%              意大利忠利集团                 30%        国网英大国际控股集团有限公司                10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士接洽生，29 年金融从业经历。曾任职于中国成立银 行总行、中国建银投资有限办事公司。2011 年 1 月加入国泰基金照料有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文告、董事长。   王惠平，董事，接洽生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。                                            （国 务院农村综合改革办事小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费改革办事小组办公室（国务院农村综合改革办事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年           国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 学界联合会党组文告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限办事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士接洽生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济接洽；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任接洽员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 司理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪资产照料有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区推动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    丁琪，董事，硕士，高档政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力 集团物质总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财 务有限公司任财务部处事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部 任成本电价处处事、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 电力财务有限公司西北分公司任副总司理（主捏办事）、总司理、党组副文告。 党组副文告。2014 年 11 月至 2024 年 7 月，在中国电力财务有限公司任副总经 理、党委委员。2019 年 4 月至 2020 年 12 月曾任公司董事。2024 年 7 月于今， 在国网英大国际控股集团有限公司担任副总司理、党委委员兼国度电网金融审计 中心主任。2025 年 4 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士接洽生，29 年金融从业经历。曾任职于中国成立银行总 行、中国建银投资有限办事公司。2024 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现 任公司党委副文告、总司理、董事、代任督察长。   吴群，沉静董事，博士接洽生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政接洽院接洽生部（原财政部财政科研所接洽生部）办事，历任讲师、副 接洽员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政接洽院接洽生部硕士生导师。 部高档司理、总监，照料商讨部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司办事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司办事（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产 部副主任（主捏办事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 照看人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 办事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司沉静董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息抗拒股份有限公司沉静董事。2017 年 10 月起任公司沉静董事。   杨金强，沉静董事，博士接洽生，西宾。2011 年 7 月于今，历任上海财经 大学金融学院助理西宾、副西宾、西宾、博导、系主任、副院长（主捏办事）。   封晓骏，沉静董事，大学本科，高档讼师。1992 年 1 月至 1996 年 12 月在 江苏省泰兴市外经委办事，1997 年 1 月至 1999 年 12 月在江苏省泰兴市（工业） 外贸公司办事，后任副总司理。2000 年 1 月至 2006 年 3 月任江苏江豪讼师事务        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 所讼师。2006 年 10 月于今任上海市海华永泰讼师事务所专职讼师、高档合伙东说念主。 委、政协科技委兼职副主任，2016 年 8 月于今任九三学社浦东区委副主委，2022 年 10 月于今任浦东新戋戋委、区政府、中国（上海）自贸区管委会法律照看人， 市立法接洽所客座接洽员，2017 年 10 月于今任华东政法大学特聘西宾，2017 年 12 月于今任上海仲裁委员会仲裁人，2021 年 8 月于今任上海国际经济贸易仲 裁委仲裁人，2017 年 3 月至 2018 年 3 月挂职上海奉贤区经委、商务委副主任， 年 3 月于今任江苏省泰州市委市政府法律照看人、苏州市相城区东说念主民政府法律顾 问、江苏省东说念主民政府驻沪办法律照看人。2025 年 6 月起任公司沉静董事。   徐晓东，沉静董事，博士接洽生，西宾。1994 年 5 月至 1999 年 8 月，任华 南师范大学经济系讲师。2003 年 8 月至 2007 年 4 月，任中国东说念主民大学商学院讲 师。2004 年 8 月至 2006 年 8 月，任香港理工大学司帐与金融学院博士后。2007 年 5 月于今，历任上海交通大学安泰经济与照料学院副西宾、西宾、博导，其中   钟炳贵，职工董事，大学本科。曾任职于太平洋产险、吉祥养老险等公司。 监。2025 年 11 月起任公司职工董事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士接洽生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券接洽所、 星河基金照料有限公司、国泰基金照料有限公司、敦和资产照料有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金照料有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士接洽生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金照料有限公司、信达澳银基金照料有限公司、国寿安保基金 照料有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现任公司副总司理。        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   倪蓥，硕士接洽生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息工夫有限办事 公司。2001 年 3 月加入国泰基金照料有限公司，历任信息工夫部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   黄岳，硕士接洽生，10 年证券基金从业经历。曾任职于北京中科江南信息 工夫股份有限公司等。2015 年 2 月加入国泰基金，历任接洽员、基金司理助理。 医药来回型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 2 月至 2023 年 9 月任 国泰中证生物医药来回型绽放式指数证券投资基金聚合基金的基金司理，2021 年 6 月起兼任国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金和国泰中 证科创创业 50 来回型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 8 月至 2024 年 8 月任国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基 金和国泰中证科创创业 50 来回型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金的基 金司理，2021 年 8 月起兼任国泰中证 500 来回型绽放式指数证券投资基金的基 金司理，2021 年 9 月至 2024 年 4 月任国泰中证智能汽车主题来回型绽放式指数 证券投资基金的基金司理，2021 年 10 月至 2024 年 10 月任国泰中证 500 来回型 绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金的基金司理，2021 年 11 月起兼任国泰 中证滥用电子主题来回型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 2 月至 接基金的基金司理，2022 年 3 月至 2023 年 11 月任国泰中证沪港深动漫游戏交 易型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 4 月起兼任国泰中证动漫游 戏来回型绽放式指数证券投资基金、国泰中证港股通 50 来回型绽放式指数证券 投资基金和国泰富时中国国企绽放共赢来回型绽放式指数证券投资基金的基金 司理，2023 年 5 月至 2024 年 6 月任国泰中证港股通 50 来回型绽放式指数证券 投资基金发起式聚合基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国泰中证新动力汽车 来回型绽放式指数证券投资基金、国泰中证 800 汽车与零部件来回型绽放式指数 证券投资基金和国泰中证光伏产业来回型绽放式指数证券投资基金的基金司理， 来回型绽放式指数证券投资基金的基金司理。         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金照料东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档照料东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等相关东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述东说念主员之外的 投资照料相关东说念主员担任成员，督察长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据联系法例和基金合同，审议并决策公 司投资接洽部门提议的公司举座投资策略、基金大类资产配置原则，以及接洽相 关投资部门提议的要害投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：李昇，简历同上   践诺委员：张玮，简历同上   委员：   梁杏，总司理助理、量化投资部总监   胡松，待业金及专户投资部总监   索峰，完满收益投资部总监   何伟，待业金及专户投资三部负责东说念主   叶烽，待业金及专户投资五部负责东说念主   曾辉，FOF 投资部副总监   朱丹，国际业务部副总监   三、基金照料东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益；         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 照章召集基金份额捏有东说念主大会； 他法律行径；   四、基金照料东说念主承诺 建立健全里面抑制轨制，选定有用措施，注重违背《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，选定有用措施，注重下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会辞让的其他行径。 家联系法律、法例及行业表率，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法规划；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）有利毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）断绝、干涉、即兴或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突职守、滥用权利，不按照规定履行职责；   （7）违背现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的交易深奥，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 相关的来回步履；   （8）违背证券来回步地业务王法，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱， 喧阗阛阓顺序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息线路和告白中有利含有不实、误导、诓骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞让的行径。 度，选定有用措施，注重违背基金合同行径的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资蓄意等信息，且不利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事相关的来回步履；   六、基金照料东说念主里面抑制轨制   基金照料东说念主为留意和化解规划运作中濒临的风险，保证规划步履的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、照料方法、操作步伐与抑制措施，形成了 公司完好的里面抑制体系，并通过相应的具体业务抑制经由来严格实施。   为保证里面抑制的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可践诺 的规章轨制体系并团结业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面抑制轨制进 行实时的更新和调整，以适合公司规划步履的变化，连续增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和当令性。      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）保证公司规划运作正当合规，形成遵法规划、表率运作的规划理念；   （2）留意和化解风险，普及规划照料效益，确保公司规划的稳健运行和受 托资产的安全完好，完结公司捏续、踏实、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的真确、准确、完好、实时；   （4）赞赏公司细致的品牌形象。   （1）全面性原则。里面抑制应覆盖公司的各项业务、悉数部门和岗亭，渗 透到决策、践诺、监督、反馈等悉数业务过程和业务技艺。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面抑制轨制，公司全体职工 必须勤快赞赏里面抑制轨制的有用践诺。   （3）相互沉静和制约原则。公司根据业务的需要成立相对沉静的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、相互制约。里面抑制的检 查评价部门必须沉静于各业务践诺部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的 运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面抑制应根据公司规划业务发展、新址品的设备、 金融翻新、法律法例以及阛阓环境的变化等实时调整和完善，以保证里面抑制的 有用性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，相称是接洽、投资、践诺、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上障碍，对遑急业务成立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的规划照料方法缩短运作成本，普及 经济效益，力求以合理的抑制成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的照料实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐扬 沉静董事的监督职能，并在职工中加强职业说念德栽培和风险不雅念，形成了诚信为 本和稳健规划的企业文化。公司董事会对里面抑制原则进行领导，对公司建立内 部抑制系统和撑捏其有用性承担最终办事；公司规划照料层对里面抑制进行管 理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险抑制办事，既相 互沉静，又相互协和谐制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险抑制体系。         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （2）公司依据自身规划特性建立了包括各岗亭以目的办事制自控、相关部 门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责统一、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东说念主力资源照料轨制，健全激励不竭机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科能力。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险照料的目的和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，连续优化风险抑制步伐和手 段。各部门根据各自业务特性，对业务步履中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险抑制经由，并在实践业务中加以抑制。   （5）公司建立了完善的授权照料机制，明确了合理的授权步伐和经由，确 保授权机制的贯彻践诺。   （6）公司建立了完善的里面司帐抑制，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完 全分开，分账照料，沉静核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确差别各岗亭职责，投资 和来回、来回和计帐、基金司帐和公司司帐等遑急岗亭不得有东说念主员的重复。遑急 业务部门和岗亭进行物理障碍。   （8）公司建立要害风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信拒绝流渠说念和疏通机制，明确证明机制旅途和业务 文告体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完好传递，完结自下而 上的实时证明和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立完好的接洽照料、投资决策和来回照料等轨制体系，以 完结投资照料业务抑制。   （11）公司制定例范的信息线路照料办法，连续优化完善机制经由，确保公 开线路信息的真确、准确、完好、实时。   （12）公司对里面抑制建立与实施情况进行监督查验，评价里面抑制的有用 性，发现里面抑制残障，实时加以改进，内控查验评价部门通过按时或不按时检 查里面抑制轨制的践诺情况，确保公司各项规划照料步履的有用运行。      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金照料东说念主保证以上对于里面抑制轨制的线路真确、准确，并承诺基金照料 东说念主将根据阛阓变化和业务发展连续完善里面抑制轨制，切实赞赏基金份额捏有东说念主 的正当权益。       国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                 第四部分     基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：中国星河证券股份有限公司（简称“星河证券”）   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：王晟   成立日历：2007 年 1 月 26 日   注册成本：109.34 亿元东说念主民币   批准成立机关和批准成立文号：证监会、证监机构字【2006】322 号   存续期间：捏续规划   基金托管资历批文及文号：证监许可【2014】629 号   筹商东说念主：鹿宁   筹商电话：95551   中国星河证券股份有限公司（以下简称“星河证券”，股票代码：06881.HK， 务中国及“一带全部”沿线超 1800 万客户，客户托管市值超 5 万亿元，已发展 成为国内分支机构最多、亚洲蚁集布局最广的投资银行。公司实践抑制东说念主为中央 汇金投资有限办事公司，其母公司为中国投资有限办事公司，是世界著明国度主 权钞票基金。凭借独到的历史、品牌和推动上风，公司成本范围、盈利水平、业 求实力和风险照料能力位居行业前哨。公司为个东说念主、企业、机构、国际及成本市 场客户提供钞票照料、投资银行、投资来回、国际业务、机构业务等全场合、多 档次、专科高效的综合金融服务，戮力于打造受东说念主尊敬的当代投资银行。   星河证券业务覆盖全球 5 大洲、超 10 个国度和地区，连通全球 35 个阛阓、 家营业部、5 家子公司。藏身亚洲，融通世界。星河国外皮亚洲领有 46 年规划 历史，是东盟地区提供居品和服务最全面的证券公司之一；在东南亚阛阓排行保 捏完满着手：经纪业务在新加坡、马来西亚、印尼、泰国等中枢阛阓保捏着手。         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 星河证券前身为中国星河证券有限办事公司——2000 年 8 月，经国务院批准， 在合并原工行、农行、中行、建行、中国东说念主保证券业务基础上，组建成立中国银 河证券有限办事公司，性质为国有独资证券公司。2007 年 1 月，经中国证监会 批准，以星河金控算作主发起东说念主，联合四家国内机构投资者，共同发起成立中国 星河证券股份有限公司。   星河证券托管总部照料团队均具有十年以上银行、公募基金、证券计帐等金 融从业熏陶，主干员器用备多年托管运营熏陶。   星河证券托管总部于 2014 年 1 月安定成立，经中国证券监督照料委员会批 复核准证券投资基金托管资历后，为各样公开召募证券投资基金提供托管服务。 托管总部领有沉静的安全监控设施，踏实、高效的托管业务系统，完善的业务管 理轨制，同期袭取公司“翻新、合规、服务、协同”的企业价值不雅，为基金份额 捏有东说念主利益履行基金托管职责。收尾 2025 年 6 月 30 日，星河证券共托管 37 只 公募基金。   二、托管业务的里面抑制轨制   星河证券算作基金托管东说念主，托管业务的规划运作遵从国度联系法律法例和监 管轨制，形成遵法规划、表率运作的规划理念和轨制体系。建立科学合理、抑制 严实、运行高效的里面抑制体系，保捏托管业务里面抑制轨制健全、践诺有用。 留意和化解规划风险，普及规划照料效益，使托管业务稳健运行和受托资产安全 完好，完结托管业务的捏续、踏实、健康发展。连续改进和完善内控机制、体制 和各项业务轨制、经由，傲气合规要乞降有用抑制业务风险。   公司成立专门的基金托管部门，配备合乎法律法例要求的高档照料东说念主员和从 业东说念主员，建立相应的团队和岗亭具体履行资产看护、计帐交割、估值复核、投资 监督等职责。   公司审计部门、风险照料部门、法律合规部门根据法律法例、监管轨制和公 司相关轨制，按时或不按时对开展该业务的相关部门进行稽核查验，评估风险控      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 制措施的有用性，开展合规自查，对发现的问题，要求相关部门实时整改，并对 整改情况进行监督。   根据《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务照料办法》等法律法例的 规定，星河证券制定了严实、高效的证券投资基金托管业务的轨制，轨制全面覆 盖了业务准入照料、资金结算、估值复核、投资监督、信息线路以及从业东说念主员管 理等，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效。同期，星河证券形成严格的 业务障碍，确保托管业务与本公司其他业务保捏沉静，障碍业务风险；建立突发 事件处理预案机制，对发生严重影响基金份额捏有东说念主利益、可能激勉系统性风险 或者严重影响社会踏实的突发事件，按照预案妥善处理；开展部门里面稽核、风 险照料等措施，强化风险抑制照料；完善安全保障措施，保护基金业务数据集投 资者信息安全；连续完善托管业务信息系统，保证托管服务质地。   三、基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和步伐   基金托管东说念主根据《基金法》、               《公开召募证券投资基金运作照料办法》等法律 法例的规定和基金合同、托管条约的约定，对基金合同奏凯之后所托管基金的投 资范围、投资比例、投资适度等进行监督，并实时教唆基金照料东说念主违法风险。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主投资指示或实践投资运作违背法律法例、基金合 同和托管条约的规定，应实时以电话提醒或书面教唆等方式文告基金照料东说念主限期 纠正。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照料东说念主收到 文告后应在限期内实时查对并以书面形式反馈基金托管东说念主，就基金托管东说念主的疑义 进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在 上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照料东说念主改 正。基金照料东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主 应证明中国证监会。       国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第五部分   相关服务机构  一、申购赎回代理券商  本基金的申购赎回代理券商信息详见基金照料东说念主网站。基金照料东说念主可根据有 关法律法例规定，增减或变更销售机构，并在基金照料东说念主网站上公示。  二、注册登记机构  称呼：中国证券登记结算有限办事公司  地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  筹商东说念主：赵亦清  电话：010-50938600  传真：010-50938907  三、出具法律主见书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼  负责东说念主：韩炯  筹商电话：021-31358666  传真：021-31358600  筹商东说念主：丁媛  承办讼师：丁媛、高妍斐  四、审计基金财产的司帐师事务所  称呼：毕马威华振司帐师事务所（迥殊浅近合伙）  住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层  办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼  践诺事务合伙东说念主：邹俊  筹商电话：021-22122888  传真：021-62881889  筹商东说念主：王国蓓    国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 承办注册司帐师：王国蓓、叶凯韵      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）               第六部分    基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他联系规定，并经中国证监会证监许可【2021】1522 号文（《对于准予国泰 中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类型、运作方式和存续期限         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）               第七部分     基金合同的奏凯   一、基金合同的奏凯   本基金基金合同于 2021 年 6 月 9 日安定奏凯。自基金合同奏凯日起，本基 金照料东说念主安定脱手照料本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产范围   《基金合同》奏凯后，一语气 20 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在按时证明中给予 线路；一语气 50 个办事日出现前述情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额捏 有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）        第八部分     基金份额折算与变更登记   基金合同奏凯后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时间   基金照料东说念主应预先细则基金份额折算基准日，并依照《信息线路办法》的有 关规定进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金照料东说念主向注册登记机构苦求办理，并由注册登记机构进 行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无本色性影响。基金份 额折算后，基金份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或注册登记机构遇迥殊情况无法办 理，基金照料东说念主可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第九部分     基金份额的上市来回   一、基金份额上市   基金合同奏凯后，具备下列条件的，基金照料东说念主可依据《深圳证券来回所证 券投资基金上市王法》向深圳证券来回所苦求基金份额上市：   根据联系规定，本基金基金合同奏凯后，具备上市条件，于 2021 年 6 月 18 日起在深圳证券来回所上市来回（二级阛阓来回代码：159745）。   二、基金份额的上市来回   本基金的基金份额在深圳证券来回所的上市来回须恪守《深圳证券来回所证 券投资基金上市王法》、《深圳证券来回所证券投资基金来回和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券来回所来回王法》等联系规定。   三、上市来回的停复牌、暂停上市、归附上市和隔断上市   本基金的停复牌、暂停上市、归附上市和隔断上市等按照《基金法》和相关 法律法例以及《深圳证券来回所证券投资基金上市王法》等相关业务王法、文告、 指引、指南等联系规定践诺。   若本基金发生深圳证券来回所相关规定所规定的因不再具备上市条件而应 当隔断上市的情形时，本基金可由来回型绽放式基金变更为追踪标的指数的非上 市的绽放式指数基金，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。届时，基金照料东说念主 可变更本基金的注册登记机构并相应调整申购赎回业务王法，基金变更的具体安 排见基金照料东说念主届时发布的相关公告。若届时本基金照料东说念主已有以该指数算作标 的指数的指数基金，则基金照料东说念主将本着赞赏基金份额捏有东说念主正当权益的原则， 中式其他合适的指数算作标的指数，报中国证监会备案并实时公告。   四、基金份额参考净值的蓄意与公告   基金照料东说念主在每一来回日开市前向深圳证券来回所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金照料东说念主或基金照料东说念主托付的机构 蓄意并通过深圳证券来回所发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎 回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清 单中辞让用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违背法律法例及对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的前提 下，本基金不错苦求在包括境酬酢易所在内的其他来回步地上市来回，而无需召 开基金份额捏有东说念主大会审议。   六、相关法律法例、中国证监会、注册登记机构及深圳证券来回所对基金上 市来回的王法等相关规定进行调整的，基金合同相应给予修改，并按照新规定执 行，且此项修改无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   七、若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金不错加多相应功能，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第十部分     基金份额的申购与赎回   本基金可给与两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券 登记结算有限办事公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券来回所办理。本基金面前仅通达“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，畴昔条件老成，本基金将通达“什物申购赎回”模式，具体以基金管 理东说念主相关公告为准。   一、什物申购赎回   （一）申购和赎回步地   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业步地或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金照料东说念主 在基金照料东说念主网站或相关文献列示，基金照料东说念主可依据实践情况调整申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的绽放日实时间   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时间，但基金照料东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时 间变更或其他迥殊情况或根据业务需要，基金照料东说念主有权视情况对前述绽放日及 绽放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息线路办法》的联系规定在 规定媒介上公告。   基金照料东说念主自基金合同奏凯之日起不越过 3 个月脱手办理申购，具体业务办 理时间在相关公告中规定。   基金照料东说念主自基金合同奏凯之日起不越过 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时间在相关公告中规定。   本基金可在基金上市来回之前脱手办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间，        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 可暂停办理申购、赎回。   在细则申购脱手与赎回脱手时间后，基金照料东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息线路办法》的联系规定在规定媒介上公告申购与赎回的脱手时间。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 规定； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金照料东说念主可在不违背法律法例且对捏有东说念主利益无本色性不利影响的情况 下，或依据深圳证券来回所或注册登记机构相关王法过火时时更新，对上述原则 进行调整。基金照料东说念主必须在新王法脱手实施前依照《信息线路办法》的联系规 定在规定媒介上公告。   （四）申购与赎回的步伐   基金投资者必须根据申购赎回代理券商或基金照料东说念主规定的步伐，在绽放日 的具体业务办理时间内提议申购或赎回的苦求。   投资者在申购本基金时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资者在提 交赎回苦求时，必须有有余的基金份额余额和现款。   基金投资者申购、赎回苦求在 T+1 日进行证据。   对于投资者提交的申购苦求，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购苦求 以及 T 日基金照料东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、 现款替代款和预估现款差额。T+1 日，基金照料东说念主对冻结情况合乎要求的申购申 请给予证据。如冻结情况不合乎要求，则申购苦求失败。   对于投资者提交的赎回苦求，申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回苦求      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 以及 T 日基金照料东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、 预估现款差额。T+1 日，基金照料东说念主根据冻结情况对投资者的赎回苦求给予证据。 如投资者捏有的合乎要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本 基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅 代表申购赎回代理券商如实招揽到该苦求。申购、赎回的证据以注册登记机构的 证据结果为准。投资者可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询联系 苦求的证据情况。投资者应实时查询联系苦求的证据情况。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券来回所、注册登记机构的相关规定和参与各方 相关条约过火时时矫正的联系规定。   T+1 日，注册登记机构根据基金照料东说念主对申购、赎回苦求的证据信息，为投 资者办理组合证券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给相关证券来回所、申 购赎回代理券商、基金照料东说念主和基金托管东说念主。频繁情况下，投资者 T 日申购所 得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基 金照料东说念主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行计帐，T+2 日进行交收，注册登记机 构不错依据相关王法对此提供代收代付服务并完成交收。对于证据失败的苦求， 注册登记机构将对冻结的组合证券和基金份额给予解冻，申购赎回代理券商将对 冻结的资金给予解冻。   如果注册登记机构和基金照料东说念主在计帐交收时发现不可正常践约的情形，则 依据相关业务王法和参与各方相关条约过火时时矫正的联系规定进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金照料东说念主有权为基金的利益向该 投资者追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东说念主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金 份额因被国度有权机关冻结或强制践诺导致不及额的，基金照料东说念主有权招引申购 赎回代理券商及注册登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 有东说念主或基金资产遭遇损失的，基金照料东说念主有权代表其他基金份额捏有东说念主或基金资 产要求该投资者进行补偿。 内，对基金份额申购赎回的步伐以及计帐交收和登记的办理时间、方式、处理规 则等进行调整，毋庸召开基金份额捏有东说念主大会审议。   （五）申购和赎回的数目适度 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总范围进行抑制，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，调整申购和赎回的数额适度。基金照料东说念主必须在调整前依照《信 息线路办法》的联系规定在规定媒介上公告。 基金照料东说念主应当选定设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基 金照料东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可选定上述措施对基金范围给予控 制。具体请参见相关公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 蓄意，并在 T+1 日内公告。如遇迥殊情况，经履行适应步伐，不错适应延长计 算或公告。 金差额过火他对价。赎回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金照料东说念主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 数额细则。   申购赎回清单由基金照料东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来回        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 所开市前公告。 的步伐收取佣金，其中包含证券来回所、注册登记机构等收取的相关用度。 以在不违背相关法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的蓄意和公告 时间进行调整。   （七）申购赎回清单的内容与方法   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他相关内容。如 深圳证券来回所修改或更新申购赎回清单的内容、参数蓄意方法并适用于本基金 的，则按照新的王法践诺。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   给与现款替代是为了在相关成份股停牌等情况下便利投资者的申购、普及基 金运作的效率，基金照料东说念主在制定具体的现款替代方法时恪守公正及公开的原 则，以保护基金份额捏有东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息线路。   （1）现款替代分为 3 种类型：辞让现款替代（象征为“辞让”）、不错现款 替代（象征为“允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   辞让现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作全部或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款算作 替代。       国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （2）不错现款替代 申购时买入的证券或基金照料东说念主以为不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价×（1＋现款 替代保证金率）   对于使用现款替代的证券，基金照料东说念主需在证券归附来回后买入，而实践买 入价钱加上相关来回用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作，基 金照料东说念主在申购赎回清单中预先细则现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金照料东说念主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基 金照料东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金照料东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代金额。   在 T+1 日后被替代的成份证券有正常来回的 2 个来回日（简称为 T＋3 日） 内，基金照料东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 实践购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，细则基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券实践购入成本加上按照 T＋3 日收盘价蓄意的未购入的部分被替代 证券价值的差额，细则基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，相关证券来回所正常来回日已达到 20 日而该证 券正常来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 加上按照最近一次收盘价蓄意的未购入的部分被替代证券价值的差额，细则基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T＋3 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个来回日）， 基金照料东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主， 现款替代多退少补资金的计帐和交收在 T＋3 日后 2 个办事日（若在特例情况下，       国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 则为 T+1 日起第 22 个来回日）内完成，注册登记机构对此提供代收代付服务。 定投资者使用不错现款替代的比例共计不得越过申购基金份额资产净值的一定 比例。现款替代比例的蓄意公式为：   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代 金照料东说念主出于保护捏有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的蓄意方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权调整的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金照料东说念主计算并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的计算值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的蓄意公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证 券的数目与 T 日经除权调整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中辞让用 现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调整后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权调整后的开盘参考价主要根据中证指数有限公司所提供的 标的指数成份证券调整后开盘参考价细则。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则蓄意公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收 益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其蓄意公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的资产净值-（申购赎回清单中必须用        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数   量与 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中辞让用现款替代成份证券的数   量与 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金照料东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的方法进行修改。   申购赎回清单的方法例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称呼           国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金 基金照料公司称呼       国泰基金照料有限公司 基金代码           159745 拟合指数代码         931009   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XXX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                     XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                           XXX 现款替代比例上限                               XXX 是否需要公布 IOPV                            是 最小申购赎回单元（单元：份）                         XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                     XXX        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 申购赎回组合证券只数                          XXX 是否允许申购                              是 是否允许赎回                              是 本日累计可申购的基金份额上限（份）                   XXX 本日累计可赎回的基金份额上限（份）                   XXX   成份股信息内容：                  股票数目        现款替代    现款替代保   固定替代 股票代码     股票简称                   (股)         象征      证金率    金额(元)  XXX      XXX     XXX         XXX     XXX     XXX   说明：此处为示例。   申购赎回清单的方法可根据深圳证券来回所的实践情况相应调整，具体内容 以基金照料东说念主届时在网站上公布的实践内容为准。   二、“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申购赎回   （一）申购和赎回步地   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业步地或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金照料东说念主 在基金照料东说念主网站或相关文献列示，基金照料东说念主可依据实践情况调整申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的绽放日实时间   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时间，但基金照料东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时 间变更或其他迥殊情况或根据业务需要，基金照料东说念主有权视情况对前述绽放日及 绽放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息线路办法》的联系规定在 规定媒介上公告。   本基金已于 2021 年 6 月 18 日起脱手办理日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 他对价； 规定； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金照料东说念主可在不违背法律法例且对捏有东说念主利益无本色性不利影响的情况 下，或依据深圳证券来回所或注册登记机构相关王法过火时时更新，对上述原则 进行调整。基金照料东说念主必须在新王法脱手实施前依照《信息线路办法》的联系规 定在规定媒介上公告。   （四）申购与赎回的步伐   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金照料东说念主规定的步伐，在绽放日的具 体业务办理时间内提议申购或赎回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购苦求无效。基金份额捏有东说念主提交赎回苦求时，必须捏有有余的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回苦求无效。投资东说念专揽理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时间、处理王法等在遵从基金合同和招募说明书规定的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体规定为准。   正常情况下，投资东说念主申购、赎回苦求在受理应日进行证据。如投资东说念主未能提 供合乎要求的申购对价，则申购苦求失败。如基金份额捏有东说念主捏有的合乎要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的合乎要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定到手。 申购、赎回的证据以注册登记机构的证据结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商规定的其他方式查询联系苦求       国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 的证据情况。   投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回赢得的股票当日可卖出。   本基金申购赎回的证据王法适用深圳证券来回所、注册登记机构的相关规定 和参与各方相关条约的联系规定。如深圳证券来回所、中国证券登记结算有限责 任公司修改或更新上述王法并适用于本基金的，则按照新的王法践诺，届时基金 照料东说念主将发布公告给予线路，毋庸召开基金份额捏有东说念主大会审议。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券来回所、登记机构的相关规定和参与各方相关 条约过火时时矫正的联系规定。   投资者 T 日申购到手后，注册登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金照料东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回到手后，注册登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额的刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现 金替代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果 发送给申购赎回代理券商、基金照料东说念主和基金托管东说念主。   如果注册登记机构和基金照料东说念主在计帐交收时发现不可正常践约的情形，则 依据相关业务王法和参与各方相关条约过火时时矫正的联系规定进行处理。   基金照料东说念主、深圳证券来回所、注册登记机构可在法律法例允许的范围内， 对基金份额申购赎回的步伐以及计帐交收和登记的办理时间、方式、处理王法等 进行调整，毋庸召开基金份额捏有东说念主大会审议。   （五）申购和赎回的数目适度 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总范围进行抑制，并在申购赎回清单中公告。         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 允许的情况下，调整申购和赎回的数额适度。基金照料东说念主必须在调整前依照《信 息线路办法》的联系规定在规定媒介上公告。 基金照料东说念主应当选定设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基 金照料东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可选定上述措施对基金范围给予控 制。具体请参见相关公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 蓄意，并在 T+1 日内公告。如遇迥殊情况，经履行适应步伐，不错适应延长计 算或公告。 金差额过火他对价。赎回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金照料东说念主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 数额细则。   申购赎回清单由基金照料东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来回 所开市前公告。 的步伐收取佣金，其中包含证券来回所、注册登记机构等收取的相关用度。 以在不违背相关法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的蓄意和公告 时间进行调整。   （七）申购赎回清单的内容与方法   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合 证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金 份额净值过火他相关内容。如深圳证券来回所修改或更新申购赎回清单的内容、         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 参数蓄意方法并适用于本基金的，则按照新的王法践诺。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于注册登记机构的计帐交收安 排，在申购赎回清单中加多的杜撰证券。                  “申赎现款”的现款替代象征为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的现款替代象征为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代 与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金 额为最小赎回单元所对应的现款替代象征为“必须”的非深市成份证券的必须现 金替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：辞让现款替代（象征为“辞让”）、不错现款 替代（象征为“允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “辞让”、                           “允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   辞让现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款算作替代。  不错现款替代适用于悉数成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基 金份额时，允许使用现款算作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额 时，该成份证券不允许使用现款算作替代。  当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款算作替代，根据基金照料东说念主买卖情况，与投资者进行退 款或补款。   必须现款替代适用于悉数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 必须使用固定现款算作替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   ①适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券。注册登记机构先用深 市成份证券，不实时差额部分用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的蓄意公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。如果深圳 证券来回所参考价钱细则原则发生变化，以深圳证券来回所文告规定的参考价钱 为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢价 的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东说念主需在证券正常来回后买入，而 实践买入价钱加上相关来回用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金照料东说念主在申购赎回清单中预先细则现款替代溢价比例，并据此收取替代 金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金照料东说念主 将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成 本，则基金照料东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理步伐   T 日，基金照料东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内， 基金照料东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成本（包括买入价 格与来回用度）的差额，细则基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 加上按照 T+2 日收盘价蓄意的未购入的部分被替代证券价值的差额，细则基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来回所正常来回日已达到 20 日而该证券       国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 正常来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加 上按照最近一次收盘价蓄意的未购入的部分被替代证券价值的差额，细则基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 来回日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日），基 金照料东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相关申购赎回代理机构和基 金托管东说念主，相关款项的计帐交收将于而后 3 个办事日内完成。   ④替代适度：为有用抑制基金的追踪偏离度和追踪时弊，基金照料东说念主可规定 投资者使用不错现款替代的比例共计不得越过申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的蓄意公式为：   如果深圳证券来回所现款替代比例蓄意公式发生变化，以深圳证券来回所通 知规定的为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。注册登记机构对建立可 以现款替代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的蓄意公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。如果上海 证券来回所参考价钱细则原则发生变化，以上海证券来回所文告规定的参考价钱 为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。申购时收取现款替 代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东说念主将买入该证券，实践买 入价钱加上相关来回用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金照料东说念主在申购赎回清单中预先细则现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金照料东说念主将        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本， 则基金照料东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   “现款替代折价比例”也称“赎回现款替代保证金率”。赎回时扣除现款替 代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东说念主将卖出该证券，实践卖 出价钱扣除相关来回用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金照料东说念主在申购赎回清单中预先细则现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金照料东说念主将 退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实践收入， 则基金照料东说念主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理步伐   T 日，基金照料东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金照料东说念主将自 T 日起在收到申购来回证据后按照“时间优先、实时申报” 的原则纪律买入申购被替代的部分证券，在收到赎转头往证据后按照“时间优先、 实时申报”的原则纪律卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来回，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有正常来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内 完成上述来回。   时间优先的原则为：申购赎回标的同样的，先证据成交者优先于后证据成交 者。先后规矩按照深交所证据申购赎回的时间细则。   实时申报的原则为：基金照料东说念主在上交所一语气竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回证据记录，在工夫系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的交 易指示。   基金照料东说念主按照“时间优先”的原则纪律与申购投资者细则基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购证据时间规矩，以替代金额与被替代证券 的纪律实践购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，细则基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时间优先”的原则纪律与赎回投资者 细则基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回证据时间规矩，以替 代金额与被替代证券的纪律实践卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。       国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金照料东说念主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则细则基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，细则基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券实践购入成本（包括买入价钱与来回用度）加上按照 T+2 日收盘价蓄意的未购入的部分被替代证券价值的差额，细则基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）的差额，细则基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加上按照 T+2 日收盘 价蓄意的未卖出的部分被替代证券价值的差额，细则基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来回所正常来回日已达到 20 日而该证券 正常来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 （包括买入价钱与来回用度）加上按照最近一次收盘价蓄意的未购入的部分被替 代证券价值的差额，细则基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加 上按照最近一次收盘价蓄意的未卖出的部分被替代证券价值的差额，细则基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 来回日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日），基 金照料东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相关申购赎回代理机构和基 金托管东说念主，相关款项的计帐交收将于而后 3 个办事日内完成。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例适度投资的成份证券；或基金 照料东说念主出于保护捏有东说念主利益等原因以为有必要建立必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照料东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的蓄意方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于蓄意基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结苦求申购赎回的投资者的相应资金，由基金照料东说念主蓄意的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其蓄意公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与相应证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中辞让现 金替代成份证券的数目与相应证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的调整后开盘参考价细则。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则蓄意公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益 分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其蓄意公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中辞让现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金照料东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的方法进行修改。   申购赎回清单的方法例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称呼           国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金 基金照料公司称呼       国泰基金照料有限公司 基金代码           159745 标的指数代码         931009   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                          XXX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元）                  XXX 基金份额净值（单元：元）                        XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                        XXX 现款替代比例上限                            XXX 是否需要公布 IOPV                         是 最小申购赎回单元（单元：份）                      XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                  XXX 全部申购赎回组合证券只数                        XXX 是否允许申购                              是 是否允许赎回                              是 本日累计可申购的基金份额上限（单元：份）                XXX 本日累计可赎回的基金份额上限（单元：份）                XXX 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限（单元：份） XXX 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限（单元：份） XXX 本日净申购的基金份额上限（单元：份）                  XXX 本日净赎回的基金份额上限（单元：份）                  XXX           国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）    单个证券账户本日净申购的基金份额上限（单元：份）             XXX    单个证券账户本日净赎回的基金份额上限（单元：份）             XXX        成份股信息内容：               证券数    现款替   申购溢    赎回折   申购替   赎回替   挂牌市 证券代码   证券简称               量(张)   代象征   价比例    价比例   代金额   代金额    场  XXX    XXX   XXX    XXX    XXX   XXX   XXX   XXX      XXX        说明：此处为示例。        申购赎回清单的方法可根据深圳证券来回所的实践情况相应调整，具体内容    以基金照料东说念主届时在网站上公布的实践内容为准。        三、断绝或暂停申购的情形        发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：    投资东说念主的申购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的    活跃阛阓价钱且给与估值工夫仍导致公允价值存在要害不细则性时，经与基金托    管东说念主协商证据后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购苦求。    金资产净值或无法进行证券来回。    场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现    有基金份额捏有东说念主利益的情形。    份额参考净值蓄意罪恶。    登记机构等因额外情况无法办理申购，或者指数编制单元、相关证券来回所等因    额外情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述额外情况指基金照料东说念主无法    预念念并不可抑制的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故    障、数据罪恶等。       国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   发生除上述第 4、7 项之外的暂停申购情形且基金照料东说念主决定暂停申购时， 基金照料东说念主应当根据联系规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购苦求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时， 基金照料东说念主应实时归附申购业务的办理。   四、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值工夫仍导致公允价值存在要害不 细则性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金照料东说念主应当暂停接受基金赎回苦求 或减速支付赎回对价。 金资产净值或者无法办理赎回业务。 份额参考净值蓄意罪恶。 登记机构等因额外情况无法办理赎回，或者指数编制单元、相关证券来回所等因 额外情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述额外情况指基金照料东说念主无法 预念念并不可抑制的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故 障、数据罪恶等。   发生上述第 6 项之外的情形且基金照料东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金照料东说念主应报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金照料东说念主应足额 支付。如暂时不可足额支付，未支付部分可缓期支付。在暂停赎回的情况摈斥时，      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金照料东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   五、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等 情形而产生的非来回过户以及注册登记机构招供、合乎法律法例的其它非来回过 户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份 额的投资东说念主。   继承是指基金份额捏有东说念主圆寂，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的相关府上，对于合乎条件的非来回过户苦求按基金注 册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的步伐收费。   六、基金的转托管、质押   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的步伐收取转托管费。   在条件许可的情况下，注册登记机构可依据相关法律法例过火业务王法，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   七、基金的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有规定的除外。   八、靠拢申购和其他服务 捏有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基 金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金照料东说念主有权制定靠拢申购业 务的相关王法。 利影响的前提下，基金照料东说念主可绽放投资东说念主给与单一证券或多只证券组成最小申      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 利影响的前提下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金照料东说念主不错根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，也可采 取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息线路办法》的联系规定在 规定媒介公告。 书面托付代理条约。   九、基金计帐交收与登记模式的调整或新增   若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限办事公司推出新的计帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金照料东说念主有权调整本基金的计帐交收 与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）               第十一部分         基金的投资   一、投资目的   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪时弊的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资目的， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会允 许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、 公司债、公设备行的次级债、地方政府债券、政府支捏机构债券、中期单子、可 转化债券（含分离来回可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 债券回购、资产支捏证券、同行存单、银行进款、股指期货、货币阛阓器用以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会相关 规定）。   本基金将根据法律法例的规定参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法例 的规定而受适度的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适应 步伐后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管 机构的相关规定践诺。   三、投资策略   本基金主要给与完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应的调整。但因迥殊 情况（如成份股永久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于解放畅通量发生变 化、成份股公司行径、阛阓流动性不及等）导致本基金照料东说念主无法按照标的指数 组成及权重进行同步骤整时，基金照料东说念主将对投资组合进行优化，尽量缩短追踪 时弊。在正常阛阓情况下，本基金的风险抑制目的是追求日均追踪偏离度的完满 值不越过 0.2%，年追踪时弊不越过 2%。如因标的指数编制王法调整或其他因素      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 导致追踪偏离度和追踪时弊越过上述范围，基金照料东说念主应选定合理措施幸免追踪 偏离度、追踪时弊进一步扩大。   指数基金运作过程中，当指数成份股发生显著负面事件濒临退市风险，且指 数编制机构暂未作出调整的，基金照料东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则，履行 里面决策步伐后实时对相关成份股进行调整。   本基金将根据投资目的，基于对基础证券投资价值的深远接洽判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切调治国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政谋划向，展望未 来利率变动走势，基于本基金流动性照料的需要投资于政府债券、央行单子和金 融债等固定收益类品种，以保证基金资产流动性，并缩短组合追踪时弊。   可转化债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱高潮收益的特性。本基金在对可转化债券和可交换债 券条件和标的公司基本面进行深远分析接洽的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全边缘和细致流动性的可转化债券和可交换债券，获取稳健 的投资酬报。   本基金将重心对阛阓利率、刊行条件、支捏资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等影响资产支捏证券价值的因素进行分析，并扶直采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支捏证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来照料 迥殊情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、基金范围以及基        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金申购赎回情况等因素的接洽和判断，决定融资范围。本基金照料东说念主将充分接洽 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，普及基金的投资收益。   为更好完结投资目的，在加强风险留意并遵从审慎原则的前提下，本基金可 根据投资照料的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理细则 出借证券的范围、期限和比例。   四、投资适度   基金的投资组合应恪守以下适度：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款 基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得越过基金资产净值的   （4）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范围的 10%；   （5）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支捏 证券，不得越过其各样资产支捏证券共计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资步伐，应 在评级证明发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货来回，遵从以下投资适度： 金资产净值的 10%；在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 蓄意）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得越过上一来回日基金资产净值的 20%； 不低于来回保证金一倍的现款；   （10）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，遵从以下投资适度： 上的出借证券应纳入《流动性风险照料规定》所述流动性受限证券的范围； 均蓄意； 素甚至基金投资不合乎上述比例适度的，基金照料东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东说念主之外 的因素甚至基金不合乎该比例适度的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市来回的股票践诺，与境 内上市来回的股票合并蓄意；   （16）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 适度等基金照料东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合乎上述规定投资比例的，基 金照料东说念主应当在相关证券可来回的 10 个来回日内进行调整，但中国证监会规定 的迥殊情形除外。法律法例另有规定时，从其规定。   基金照料东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行适应步伐后，则本基金投资不再受相关适度或按变更后的规定践诺。   为赞赏基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过火他不方正的证券来回步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定辞让的其他步履。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适应步伐后，则本基金投资不再受相关适度或以变更后的适度为准。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、实践 抑制东说念主或者与其有要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 者从事其他要害关联来回的，应当合乎基金的投资目的和投资策略，恪守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，留意利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公正合理价钱践诺。相关来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予线路。要害关联来回应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉静董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   五、标的指数与功绩比拟基准   本基金的标的指数为中证全指建筑材料指数过火畴昔可能发生的变更。   畴昔若出现标的指数不合乎法律法例的要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法变动之外的因素甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金照料东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会证明并 提议科罚决议，如更换基金标的指数、转化运作方式，与其他基金合并、或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有 东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确按时间，基金照料 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息恪守基金份额捏有东说念主 利益优先原则撑捏基金投资运作。   法律法例或监管机构另有规定的，从其规定。   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即中证全指建筑材料指数收益 率。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准相应调整，由基金照料东说念主根 据标的指数变更情形履行适应步伐并进行公告。法律法例或监管机构另有规定 的，从其规定。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于搀杂型基 金、债券型基金和货币阛阓基金。   本基金为指数型基金，主要给与完全复制策略，追踪中证全指建筑材料指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      七、基金照料东说念主代表基金诈骗推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      八、基金投资组合证明      本基金照料东说念主的董事会及董事保证本证明所载府上不存在不实记录、误导性 述说或要害遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带办事。      基金托管东说念主中国星河证券股份有限公司根据本基金合同约定，于 2025 年 10 月 24 日复核了本证明中的财务方针、净值阐扬和投资组合证明等内容，保证复 核内容不存在不实记录、误导性述说或者要害遗漏。      本投资组合证明所载数据收尾 2025 年 9 月 30 日，本证明所列财务数据未经 审计。                                                 占基金总资产 序号           神色              金额(元)                                                 的比例(%)      其中：股票                   1,091,599,988.75       98.70      其中：债券                                  -            -      资产支捏证券                                 -            -      其中：买断式回购的买入返售                                             -            -      金融资产           国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      注：上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                                       占基金资产净 代码           行业类别              公允价值（元）                                                       值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                        -           - B 采矿业                                             -           - C 制造业                                 230,993.97           0.02 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                                -           - E 建筑业                                             -           - F 批发和零卖业                               21,698.39           0.00 G 交通运载、仓储和邮政业                                     -           - H 住宿和餐饮业                                          -           - I 信息传输、软件和信息工夫服务业                                 -           - J 金融业                                             -           - K 房地产业                                            -           - L 租借和商务服务业                                        -           - M 科学接洽和工夫服务业                           18,256.34           0.00 N 水利、环境和专家设施照料业                                   -           - O 住户服务、修理和其他服务业                                   -           - P 栽培                                              -           - Q 卫生和社会办事                                         -           - R 文化、体育和文娱业                                       -           - S 综合                                              -           -              国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      共计                                       270,948.70        0.02      （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                           占基金资产净值 代码                 行业类别             公允价值（元）                                                            比例（％） A 农、林、牧、渔业                                            -             - B 采矿业                                                 -             - C 制造业                                  1,091,329,040.05        99.01 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                                    -             - E 建筑业                                                 -             - F 批发和零卖业                                              -             - G 交通运载、仓储和邮政业                                         -             - H 住宿和餐饮业                                              -             - I 信息传输、软件和信息工夫服务业                                     -             - J 金融业                                                 -             - K 房地产业                                                -             - L 租借和商务服务业                                            -             - M 科学接洽和工夫服务业                                          -             - N 水利、环境和专家设施照料业                                       -             - O 住户服务、修理和其他服务业                                       -             - P 栽培                                                  -             - Q 卫生和社会办事                                             -             - R 文化、体育和文娱业                                           -             - S 综合                                                  -             -      共计                                1,091,329,040.05        99.01      （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                            占基金资产净 序号    股票代码          股票称呼   数目(股)         公允价值(元)                                                            值比例(％)          国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                      占基金资产净 序号    股票代码      股票称呼   数目(股)         公允价值(元)                                                      值比例(％)      本基金本证明期末未捏有债券。 细      本基金本证明期末未捏有债券。 券投资明细      本基金本证明期末未捏有资产支捏证券。 明细      本基金本证明期末未捏有贵金属。 细      本基金本证明期末未捏有权证。         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      本基金本证明期内未投资股指期货。      本基金本证明期内未投资国债期货。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，北京东方雨虹防水工夫股份 有限公司、西藏天路股份有限公司出当今证明编制日前一年内受到监管部门公开 指责、处罚的情况。      本基金照料东说念主就上述公司受处罚事件进行了实时刻析和接洽，以为上述公司 存在的违法问题对公司规划后果和现款流量未产生要害的本色影响，对该公司投 资价值未产生本色影响。本基金照料东说念主将陆续对该公司进行追踪接洽。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的情况。      （3）其他资产组成 序号            称呼                 金额(元)      （4）证明期末捏有的处于转股期的可转化债券明细      本基金本证明期末未捏有可转化债券。      （5）证明期末前十名股票中存在畅通受限情况的说明      ①期末指数投资前十名股票中存在畅通受限情况的说明        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）     本基金本证明期末指数投资前十名股票中不存在畅通受限情况。     ②期末积极投资前五名股票中存在畅通受限情况的说明                      畅通受限部分的        占基金资产      畅通受限情 序号   股票代码     股票称呼                      公允价值(元)        净值比例(%)     况说明             国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                       第十二部分               基金的功绩      基金功绩截止日为 2025 年 6 月 30 日，并经基金托管东说念主复核。      基金照料东说念主依照坚守职守、老诚信用、勤勉尽责的原则照料和运用基金资产，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                   功绩比拟                         净值增长 功绩比拟                    净值增长           基准收益       阶段                率步伐差 基准收益                          ①-③     ②-④                     率①            率步伐差                           ②   率③                                     ④                    -0.21%    1.61%        -4.09%   1.67%   3.88%   -0.06%                    -43.42%   1.60%    -52.10%      1.62%   8.68%   -0.02%      注：本基金的基金合同奏凯日为 2021 年 6 月 9 日。         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第十三部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应 收款项以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账 户和期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过火他 基金财产账户相沉静。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产沉静于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规定责罚外，基金财产不 得被责罚。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章烧毁或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。       国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第十四部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来回步地的来回日以及国度法律法例 规定需要对外皮露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、股指期货合约、银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东说念主在细则相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门联系规定。   （一）对存在活跃阛阓且不祥获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的要害事件的，应给与最近来回日的报价细则公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近来回日的报价不可真确反应公允价值的，应酬报价进行调整，细则公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的适度等，如果该适度是针对资产捏有者的，那么在估值工夫中不应将该适度作 为特征接洽。此外，基金照料东说念主不应试虑因其大量捏有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有有余 可利用数据和其他信息支捏的估值工夫细则公允价值。给与估值工夫细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要害事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬 估值进行调整并细则公允价值。      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   四、估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要害 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素， 调整最近来回市价，细则公允价钱。   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）对在来回所阛阓上市来回的可转化债券，按照逐日收盘价算作估值全 价；来回所上市实行全价来回的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （5）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值工夫细则公允价值。 来回所阛阓挂牌转让的资产支捏证券，给与估值工夫细则公允价值。在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行调整以证据估值日的 公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，应给与估值工夫细则 其公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来回所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公设备行未上市的股票、债券，给与估值工夫细则公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初度公设备行股票时公司推动公设备售股份、通过大批来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会联系规定细则公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显著各异，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   捏有的银行按时进款或文告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日证据利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要害变化的，给与最近来回日结算 价估值。国度有最新规定的，按其规定进行估值。 关规定进行估值。 最新规定的，按其规定进行估值。 金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 按国度最新规定估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规定或者未能充分赞赏基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据联系法律法例，基金资产净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的主见，按照 基金照料东说念主对基金净值信息的蓄意结果对外给予公布。   五、估值步伐 额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金照料东说念主 不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规定的，从其规定。   基金照料东说念主于每个办事日蓄意基金资产净值及基金份额净值，并按规定公 告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金照料东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主 按约定对外公布。   六、估值罪恶的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值罪恶。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的罪恶形成估值罪恶，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 罪恶的办事东说念主应当对由于该估值罪恶遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按 下述“估值罪恶处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值罪恶的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪恶已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罪恶办事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值罪恶发生的用度由估值罪恶办事方承担； 由于估值罪恶办事方未实时更正已产生的估值罪恶，给当事东说念主形成损失的，由估 值罪恶办事方对径直损失承担补偿办事；若估值罪恶办事方还是积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有有余的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值罪恶办事方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值罪恶已得 到更正。   （2）估值罪恶的办事方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况兼仅对估值罪恶的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪恶而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罪恶办事方仍应酬估值罪恶负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值罪恶责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的欠妥 得利返还的总和越过其实践损失的差额部分支付给估值罪恶办事方。   （4）估值罪恶调整给与尽量归附至假定未发生估值罪恶的正确情形的方式。   估值罪恶被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步伐如下：   （1）查明估值罪恶发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值罪恶发生 的原因细则估值罪恶的办事方；   （2）根据估值罪恶处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪恶形成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪恶处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪恶的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值罪恶处理的方法，需要修改基金注册登记机构来回数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值罪恶的更正向联系当事东说念主进行证据。       国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）基金份额净值蓄意出现罪恶时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施注重损失进一步扩大。   （2）罪恶偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；罪恶偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规定的，从其规定处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在要害不细则性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金照料东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金照料东说念主负责蓄意，基金托管东说念主负责进行 复核。基金照料东说念主应于每个绽放日来回收尾后蓄意当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核证据后发送给基金 照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值给予公布。   九、迥殊情况的处理 时，所形成的时弊不算作基金资产估值罪恶处理。 其他不可抗力原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然还是选定必要、适应、合理的 措施进行查验，可是未能发现该罪恶而形成的基金资产估值罪恶，基金照料东说念主、 基金托管东说念主罢职补偿办事。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施 消弱或摈斥由此形成的影响。      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第十五部分     基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决议以公告为准。若《基金合同》奏凯发火 3 个月可不进 行收益分派； 以上，可进行收益分派。在收益评价日，基金照料东说念主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行蓄意； 尽可能贴近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派无 需以弥补亏空为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；   在不影响基金份额捏有东说念主利益的情况下，基金照料东说念主可在法律法例允许的前 提下酌情调整以上基金收益分派原则，此项调整不需要召开基金份额捏有东说念主大 会，但应于变更实施日前在规定媒介上公告。   二、基金收益分派数额的细则原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一办事日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一办事日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金照料东说念主将以此蓄意收尾收益评价日基金净值增长率越过标的指数同期 增长率的差额，当差额越过 1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为脱手日再行 蓄意上述方针。   三、收益分派决议      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时间、分派数额及比例、 分派方式等内容。   四、收益分派决议的细则、公告与实施   本基金收益分派决议由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规定媒介公告。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏凯后与基金相关的司帐师费、审计费、讼师费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提步伐和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。照料费的蓄意 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主 应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：       国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主 应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商科罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法例及相应条约 规定，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规定代扣代缴。         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度线路； 司帐核算，按照联系规定编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第十八部分      基金的信息线路   一、本基金的信息线路应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险照料规定》、《基金合同》过火他联系规定。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会规定的天然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组 织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规定线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规定时间内，将应予线路的基金信 息通过合乎中国证监会规定条件的世界性报刊（以下简称“规定报刊”）和《信 息线路办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介线路，并保证 基金投资东说念主不祥按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开线路的信 息府上。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开线路的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信 息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开线路的信息给与阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开线路的基金信息         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品府上撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的王法及具体步伐，说明基金居品的特性等波及基金投资 东说念主要害利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息 发生要害变更的，基金照料东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》奏凯后，基金居品府上撮要的信息发生要害变 更的，基金照料东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品府上撮要，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上撮要其他信息发生变更的， 基金照料东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照料东说念主不再更新基金居品 府上撮要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上撮要、 《基金合同》和基金托管条约登载在规定网站上，并将基金居品府上撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规定媒介上。   （三）《基金合同》奏凯公告      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金照料东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规定媒介上登载《基金 合同》奏凯公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏凯后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应 当至少每周在规定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路绽放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站线路半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金照料东说念主细则基金份额折算日，并提前将公告登载于规定媒介上。   基金份额进行折算并由注册登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照料 东说念主将基金份额折算结果公告登载于规定媒介上。   （六）基金份额上市来回公告书   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金照料东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个办事日前，将基金份额上市来回公告书登载在规定网站上，并将上市来回 公告书教唆性公告登载在规定报刊上。   （七）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金照料东说念主应当在每个绽放日，通 过规定网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金照料东说念主应当在本基金的《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载 明基金份额申购、赎回对价的蓄意方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （九）基金按时证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明   基金照料东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年 度证明登载在规定网站上，并将年度证明教唆性公告登载在规定报刊上。基金年 度证明中的财务司帐证明应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将 中期证明登载在规定网站上，并将中期证明教唆性公告登载在规定报刊上。   基金照料东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度证明， 将季度证明登载在规定网站上，并将季度证明教唆性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度证明、中 期证明或者年度证明。   如证明期内出现单一投资者捏有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在按时证明“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下线路该投资者的类别、证明期末捏有份额及占比、证明 期内捏有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度证明和中期证明中线路基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   （十）临时证明   本基金发生要害事件，联系信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时证明书， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更；        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行径受到要害行政处罚、刑事处罚； 实践抑制东说念主或者与其有要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联来回事项，中国证监会另有规定的情形除外； 生变更；     《基金合同》奏凯后，本基金一语气 30、40、45 个办事日出现基金份额捏 有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （十一）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在阛阓轻松传的消         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东说念主权益的，相关信息线路义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开澄澈， 并将联系情况立即证明中国证监会、基金上市来回的证券来回所。   （十二）计帐证明   《基金合同》隔断的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐证明。基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在规定网站 上，并将计帐证明教唆性公告登载在规定报刊上。   （十三）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十四）投资资产支捏证券的相关公告   基金照料东说念主应在本基金中期证明及年度证明中线路其捏有的资产支捏证券 总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和证明期内悉数的资产支捏证券明 细。   基金照料东说念主应在本基金季度证明中线路其捏有的资产支捏证券总额、资产支 捏证券市值占基金净资产的比例和证明期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支捏证券明细。   （十五）投资股指期货相关公告   本基金投资股指期货，需按照法例要求在季度证明、中期证明、年度证明等 按时证明和招募说明书（更新）等文献中线路股指期货来回情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的 影响以及是否合乎既定的投资政策和投资目的等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借来回的相关公告   基金照料东说念主应当在季度证明、中期证明、年度证明等按时证明和招募说明书 （更新）等文献中线路参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险过火照料情况等。   基金照料东说念主应当在季度证明、中期证明、年度证明等按时证明等文献中线路 基金参与转融通证券出借来回的情况，并就证明期内发生的要害关联来回事项作念 详备说明。   （十七）中国证监会规定的其他信息。       国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   六、信息线路事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路照料轨制，指定专门部门及 高档照料东说念主员负责照料信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当合乎中国证监会相关基金信息 线路内容与方法准则等法律法例的规定。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金照料东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金按时证明、更新的 招募说明书、基金居品府上撮要、基金计帐证明等相关基金信息进行复核、审查， 并向基金照料东说念主进行书面或电子证据。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中选定一家报刊线路本基金信息。 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证相关报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他专家媒介线路信息，可是其他专家媒介不得早于规定媒介、基金上市来回 的证券来回所网站线路信息，况兼在不同媒介上线路吞并信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计证明、法律主见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年，法律法例另有规定的从其规定。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规规定将信息置备于各自住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或延长信息线路的情形   当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长线路基金相关信 息： 业时；        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第十九部分        风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资感情和来回轨制等千般因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务情状、阛阓远景、行业竞争、东说念主员素养等，这些皆会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司规划不善，其股票价钱可能下落，或者不祥用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资千般化来漫步这 种非系统风险，但不可完全掩盖。 的实践收益下降。   二、运作照料风险 会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为来回型绽放式基金，投资东说念主可在本基金的绽放日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，恪守基金份额捏有 东说念主利益优先原则，审慎证据申购、赎回业务苦求，包括但不限于：         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 模或赎回总范围进行抑制，并在申购赎回清单中公告。 基金照料东说念主应当选定设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基 金照料东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可选定上述措施对基金范围给予控 制。具体请参见相关公告。 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在要害不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或减速支付赎回对价。   教唆投资东说念主珍贵本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 蓄意。   （二）本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估 主要投资于标的指数成份股、备选成份股。频繁情况下，标的指数成份股流动性 较好，但不撤消在特定阛阓环境下标的指数成份股出现流动性较差的情况，基金 照料东说念主将根据阛阓情况，基于对个股的基本面接洽和投资熏陶，对投资组合进行 优化，保捏投资组合的流动性，缩短投资组合的流动性风险。 导致的流动性风险。   基金照料东说念主将密切调治各样资产及投资标的的来回活跃程度与价钱的一语气 性格况，抑制组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险照料器用的实施情形、步伐及对投资者的潜在影响   基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险照料器用，对赎回申 请进行适度调整，算作特定情形下基金照料东说念主流动性风险照料的扶直措施，包括 但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回苦求的情形 及步伐。   在此情形下，投资者的赎回苦求不被基金照料东说念主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情形 及步伐。   在此情形下，投资者招揽赎回对价的时间将可能比正常情形下有所延长，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金资产估值”中的“暂停估值的 情形”，详备了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东说念主可暂停接受投资者的申购、赎回苦求或减速支付赎回对价，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或招揽赎回对价的时间比正常情形下有所延长。   （四）对 ETF 基金份额捏有东说念主而言，ETF 可在二级阛阓进行买卖，因此也 可能濒临因阛阓来回量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性 风险。   四、本基金特有风险   标的指数并不可完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均酬报率与整 个股票阛阓的平均酬报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规划情状、 投资东说念主感情和来回轨制等千般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 目的的风险   算作完全追踪标的指数阐扬的指数化投资，ETF 的投资风险主若是基金份额        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪时弊抑制未达约 定目的。   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调整 中产生追踪偏离度与追踪时弊；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪时弊；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调整投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪时弊；   （4）由于基金投资过程中的证券来回成本，以及基金照料费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪时弊；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金照料东说念主的照料能力，例如追踪指数的 水平、工夫技能、买入卖出的时机选定等，皆会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的适度，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因缺少卖 空、对冲机制过火他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制罪恶等，由此产生追踪偏离度与追踪时弊；   如因标的指数编制王法调整或其他因素导致本基金的追踪时弊抑制未达约 定目的，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资东说念主须承担此项调整带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和赞赏，畴昔指数编制机构可 能由于千般原因罢手对指数的照料和赞赏，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会证明并提议科罚决议，如更换基金标的       国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 指数、转化运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未到手召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、转化运作方式， 与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确按时间，基金照料 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息恪守基金份额捏有东说念主 利益优先原则撑捏基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐扬与相关阛阓阐扬有在各异，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓来回价钱的折溢价 抑制在一定范围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因千般原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪时弊扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪时弊。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金照料东说念主可能在申购赎回 清单中建立较低的赎回份额上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回全部或部分 ETF 份额的风险。   基金照料东说念主在每一来回日开市前向深圳证券来回所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金照料东说念主或基金照料东说念主托付的机构 蓄意并通过深圳证券来回所发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 蓄意也可能出现罪恶。投资 东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。   因本基金不再合乎证券来回所上市条件被隔断上市，或被基金份额捏有东说念主大 会决议提前隔断上市，导致基金份额不可陆续进行二级阛阓来回的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立 现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的有余的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金照料东说念主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总范围进行抑制，可能存在因达到当日申购范围上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额捏有东说念主在提议赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的合乎条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金照料东说念主可能根据成份股市值范围变化等因素调整最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金照料东说念主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总范围进行抑制，可能存在因达到当日赎回范围上限而导致后续赎回失 败的风险。   如投资者提交什物赎回苦求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合 证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现 后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   如投资者提交场内赎回苦求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现 金差额过火他对价。在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性 差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现 风险。      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   如果基金照料东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损， 申购赎回的正常进行将受影响。   基金照料东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记建立时，将充分接洽由此引 发的阛阓套利等行径对基金份额捏有东说念主可能形成的利益毁伤。但基金照料东说念主不可 保证顶点情况下申购赎回清单标记建立的完全合感性。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到适度、 暂停或隔断，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）注册登记机构可能调整结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资东说念主基 金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资东说念主带来风险。 同样的风险还可能来自于证券来回所过火他代理机构。   （3）证券来回所、注册登记机构、基金托管东说念主过火他服务机构可能违约， 导致基金或投资东说念主利益受损的风险。   本基金可投资资产支捏证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东说念主收歇 风险、现款流展望风险等与基础资产相关的风险；2）资产支捏证券信用增级措 施相关风险、资产支捏证券的利率风险、评级风险等与资产支捏证券相关的风险； 服务机构违法风险等与专项蓄意照料相关的风险；4）政策风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、工夫风险和操作风险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器用 更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不适应的估值可能使基金资产濒临损失 风险。股指期货给与保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利       国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东说念主权益遭遇较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大来回额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票算作担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断罪恶或操作欠妥，会加大亏空。   （2）担保能力及适度来回风险：单只或全部证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资资历等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金 也可能濒临由于自身撑捏担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户来回受到适度，从而形成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资来回期间，如果不可按照约定的期 限了债债务，或上市证券价钱波动，导致日终计帐后撑捏担保比例低于警告线， 且不可按照约定追加担保物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和阛阓风险。   （1）流动性风险：本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时反璧出借证券、无 法实时支付权益补偿及相关用度的风险；   （3）阛阓风险：证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的阛阓 风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或波折成为本基金的风 险。        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，选定将部分基金资产投资于 存托凭证或选定不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、阛阓轨制以及交 易王法等各异带来的特有风险，包括不限于如下迥殊风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时间更短，退市速率更快；退市情形 更多，新增市值低于规定步伐、上市公司信息线路或者表率运作存在要害残障导 致退市的情形；践诺步伐更严，显著丧失捏续规划能力，仅依赖与主业无关的贸 易或者不具备交易本色的关联来回撑捏收入的上市公司可能会被退市；且不设暂 停上市、归附上市和再行上市轨制，科创板上市公司股票退市风险更大。   （2）阛阓风险   科创板股票集合来改过一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新工夫和计谋新兴产业界限。大多数公司为初创型公司，公司 畴昔盈利、现款流、估值均存在不细则性，与传统二级阛阓投资存在各异，举座 投资难度加大，科创板股票阛阓风险加大。   科创板股票竞价来回建立较宽的价钱涨跌幅适度，初度公设备行上市的股 票，上市后前 5 个来回日不设价钱涨跌幅适度，自后涨跌幅比例为 20%，可能产 生股票价钱大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板 股票流动性可能弱于其他阛阓板块，基金组合存在无法实时变现过火他相关流动 性风险。   （4）集合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集合投资于少量股票， 阛阓可能存在高集合度情状，举座存在集合度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为阛阓招供度较高的科技翻新公司，在公司规划及盈利模        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 式上存在趋同，是以科创板股票相关性较高，阛阓阐扬欠安时，系统性风险将更 为权贵。   （6）政策风险   国度对高新工夫产业扶捏力度及醉心程度的变化会对科创板上市公司带来 较大影响，国际经济形势变化对计谋新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。   基金合同奏凯后，一语气 50 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目发火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额捏有 东说念主大会。基金份额捏有东说念主可能濒临基金合同提前隔断的风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特性的详细性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适应性照料实施 指引（试行）》及里面评级步伐，将基金居品按照风险由低到高规矩进行风险级 别评定差别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其选定的具体评价步伐和方法的各异，对吞并居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金实践运 作情况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受能力与居品风险之间的匹配熟悉，并须实时调治销 售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因工夫因素、东说念主为因素，干戈、天然灾害等不可抗力而产生的风险等。      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第二十部分      基金的隔断与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏凯后 2 日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相关步伐后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主相接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）制作计帐证明；   （5）聘用司帐师事务所对计帐证明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 证明出具法律主见书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐证明经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 证明登载在规定网站上，并将计帐证明教唆性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规定的最 低期限。       国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第二十一部分      基金合同内容撮要   一、基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系规定，基金照料东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法例和《基金合同》沉静运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律规定，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选定、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理；   （9）自行担任注册登记机构和/或托付其他合乎条件的机构担任基金注册登 记机构，办理基金注册登记业务并赢得《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗推动权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （15）选定、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎联系法律法例和相关证券来回所及注册登记机构相关业务王法 的规定以及本基金合同的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务的王法；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系规定，基金照料东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备有余的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互沉静，对所照料的不同基金分别 照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定适应合理的措施使蓄意基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的规定，按联系规定蓄意并公告基金净值信息，细则 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他联系规定，履行信息线路及 证明义务；      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （12）保守基金交易深奥，不暴露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系规定另有规定外，在基金信息公开线路前应予心事，不 向他东说念主暴露；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决议，实时向基金份额捏有 东说念主分派基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系规定召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产照料业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上不低于法律法例规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或府上在规定时间发出，况兼 保证投资东说念主不祥按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金联系的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临斥逐、照章被烧毁或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担办事；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏凯，基金照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，相关股票的       国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 解冻按照《业务王法》的规定处理；   （25）践诺奏凯的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系规定，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要害损失的 情形，应申诉中国证监会，并选定必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据相关阛阓王法，为基金开设证券账户、资金账户和期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系规定，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业步地，配备有余的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互沉静；对所托管的不同的基金分别建立账户，沉静核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互沉静；         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金照料东说念主代表基金签订的与基金联系的要害合同及联系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金交易深奥，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规定另有 规定外，在基金信息公开线路前给予心事，不得向他东说念主暴露；   （8）复核、审查基金照料东说念主蓄意的基金资产净值、基金份额净值及法律法 规规定的相关内容；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具主见，说 明基金照料东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金照料东说念主有未践诺《基金合同》规定的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选定 了适应的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关府上不低于法 律法例规定的最低期限；   （12）保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或联系规定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系规定，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金照料东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临斥逐、照章被烧毁或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监会， 并文告基金照料东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿办事，其补偿         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 办事不因其退任而罢职；   （20）按规定监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金照料东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金照料东说念主追偿；   （21）践诺奏凯的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系规定，基金份额捏有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息府上；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系规定，基金份额捏有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）谨慎阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）调治基金信息线路，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法例和《基金合同》 所规定的用度；         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》隔断的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）践诺奏凯的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的步伐和王法   （一）基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当 授权代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   （二）在本基金到手召募并运作之后，如基金照料东说念主照料本基金的聚合基金 的：   鉴于本基金和本基金的聚合基金的相关性，聚合基金的基金份额捏有东说念主不错 凭所捏有的聚合基金份额出席或者委用代表出席本基金的基金份额捏有东说念主大会 并参与表决。在蓄意参会份额和计票时，聚合基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，聚合 基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的聚合基金份额占联 接基金总份额的比例，蓄意结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   聚合基金的基金照料东说念主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的全体基金份 额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受聚合基金的特 定基金份额捏有东说念主的托付以聚合基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   聚合基金的基金照料东说念主代表聚合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本 基金份额捏有东说念主大会的，须先恪守聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金 份额捏有东说念主大会，聚合基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额捏有东说念主大会的，由聚合基金的基金照料东说念主代表聚合基金的基金份额捏有东说念主提议 召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。   （三）召开事由        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 律法例、《基金合同》或中国证监会另有规定的除外）：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转化基金运作方式；   （5）调整基金照料东说念主、基金托管东说念主的报酬步伐；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会步伐；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （13）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来回所隔断 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的情况下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的前提下变更收 费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券来回所或中国证券登记结算有限办事公 司的相关业务王法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）在对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，加多或减少份 额类别，或调整基金份额分类办法及王法；   （5）在对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金照料东说念主经 与基金托管东说念主协商一致，调整基金收益的分派原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要害变化；   （7）在不违背法律法例及对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的前提 下，基金照料东说念主、相关证券来回所、注册登记机构、销售机构调整联系基金认购、 申购、赎回、来回、转托管、非来回过户等业务的王法；   （8）按照基金合同的约定，变更本基金的标的指数，调整功绩比拟基准；   （9）在法律法例规定或中国证监会许可的范围内且对基金份额捏有东说念主利益 无本色性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （10）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （四）会议召集东说念主及召集方式 金照料东说念主召集。 提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料 东说念主，基金照料东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金照料东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、干涉。 益登记日。   （五）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时间、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事步伐和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所选定的具体通信方式、托付的公证机关过火联 系方式和筹商东说念主、表决主见寄交的截止时间和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照料东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文告基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票遵守。   （六）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说合乎法律法例、《基金合 同》和会议文告的规定，况兼捏有基金份额的凭证与基金照料东说念主捏有的注册登记 府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证暴露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连 续公布相关教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照料东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 议文告规定的方式收取基金份额捏有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经 文告不参加收取表决主见的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具 表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 代理东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说符 正当律法例、      《基金合同》和会议文告的规定，并与基金注册登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会，具体方式在会议文告 中列明。 非现场方式相团结的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议步伐比照现场开会和通 讯方式开会的步伐进行。表决方式上，基金份额捏有东说念主也不错给与蚁集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议文告中载明。   （七）议事内容与步伐   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，着手由大会主捏东说念主按照下列第（九）条规定步伐细则 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金照料东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏 有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，着手由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以 相称决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转化基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以相称决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   选定通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相悖笔据解说，不然提交合乎会议文告中规定的证据基金份额捏有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额捏有东说念主，口头合乎会议文告规定的表决主见视为有 效表决，表决主见空乏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议脱手 后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。       国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （十）奏凯与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额捏有东说念主大会决议自奏凯之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果给与 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺奏凯的基金份额捏有东说念主 大会的决议。奏凯的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金照料 东说念主、基金托管东说念主均有不勤快。   （十一）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步伐、 表决条件等规定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关 内容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直 对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏凯后 2 日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相关步伐后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主相接的；      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）聘用司帐师事务所对计帐证明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 证明出具法律主见书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐证明经合乎《中华东说念主        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 证明登载在规定网站上，并将计帐证明教唆性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规定的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应通过友好协商或者长入科罚，如不肯通过协商、长入科罚或者协商、长入 不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁， 根据该会届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性 的并对各方当事东说念主具有不勤快，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费、讼师费由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续赤诚、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务，赞赏基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国（为本合同的目的，不包括香港、澳门相称 行政区及台湾地区）法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公步地和营业步地查阅。       国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第二十二部分        托管条约内容撮要   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金照料东说念主   称呼：国泰基金照料有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   成立时间：1998 年 3 月 5 日   批准成立机关：中国证监会   批准成立文号：证监基字【1998】5 号   组织形式：有限办事公司   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   规划范围：基金成立、基金业务照料，及中国证监会批准的其他业务   存续期间：捏续规划   （二）基金托管东说念主   称呼：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   通信地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：王晟   成立日历：2007 年 1 月 26 日   批准成立机关和批准成立文号：证监会、证监机构字【2006】322 号   规划范围：证券经纪；证券投资商讨；与证券来回、证券投资步履联系的财 务照看人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融居品；证券投资基金托管业务；保障兼业代理业 务；销售贵金属成品   注册成本：109.34 亿元东说念主民币   存续期间：捏续规划   基金托管资历批文及文号：证监许可【2014】629 号   组织形式：股份有限公司        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资行径诈骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   《基金合同》明确约定基金投资立场或证券选定步伐的，基金照料东说念主应按照 基金托管东说念主要求的方法提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相关工夫系统，对 基金实践投资是否合乎《基金合同》对于证券选定步伐的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资目的， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会允 许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、 公司债、公设备行的次级债、地方政府债券、政府支捏机构债券、中期单子、可 转化债券（含分离来回可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 债券回购、资产支捏证券、同行存单、银行进款、股指期货、货币阛阓器用以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会相关 规定）。   本基金将根据法律法例的规定参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适应 步伐后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管 机构的相关规定践诺。 对基金投资比例进行监督。   （1）按法律法例的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金 资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法例的规定而受适度的情形 除外。   如果法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会作念相应调整。       国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （2）根据法律法例的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以 下投资适度： 金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%； 金资产净值的 10%； 该资产支捏证券范围的 10%； 券，不得越过其各样资产支捏证券共计范围的 10%； 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资步伐，应在评 级证明发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 回购到期后不得延期；   ①本基金在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得越过基金 资产净值的 10%；在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得越过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   ②本基金在职何来回日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得越过基金捏 有的股票总市值的 20%；   ③本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定；   ④本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 得越过上一来回日基金资产净值的 20%；   ⑤每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保捏不 低于来回保证金一倍的现款； 他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以 上的出借证券应纳入《流动性风险照料规定》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得越过本基金捏有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均蓄意；   ⑤因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素 甚至基金投资不合乎上述比例适度的，基金照料东说念主不得新增出借业务； 开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致； 因素甚至基金不合乎该比例适度的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资； 上市来回的股票合并蓄意；   除上述第 6）、12）、13）、14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性适度 等基金照料东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合乎上述规定投资比例的，基金管 理东说念主应当在相关证券可来回的 10 个来回日内进行调整，但中国证监会规定的特      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 殊情形除外。法律法例另有规定时，从其规定。   基金照料东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行适应步伐后，则本基金投资不再受相关适度或按变更后的规定践诺。   基金托管东说念主依照上述规定对本基金的投资组合适度及调整期限进行监督。   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过火他不方正的证券来回步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定辞让的其他步履。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适应步伐后，则本基金投资不再受相关适度或以变更后的适度为准。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、实践 抑制东说念主或者与其有要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联来回的，应当合乎基金的投资目的和投资策略，恪守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，留意利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公正合理价钱践诺。相关来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予线路。要害关联来回应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉静董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   根据法律法例联系基金从事的关联来回的规定，基金照料东说念主和基金托管东说念主应 预先相互提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他要害犀利关系的公 司名单过火更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联来回名单的真确 性、完好性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 照料东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金托管东说念主依据联系法律、法例规定和《基金合同》约定对基金照料东说念主参与 银行间债券阛阓来回时濒临的来回敌手资信风险进行监督。   基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律、法例及行业 步伐的、经安定选定的、本基金适用的银行间债券阛阓来回敌手的名单。基金管 理东说念主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券阛阓选定来回敌手。基金托管 东说念主监督基金照料东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓来回敌手名单进行来回。   基金照料东说念主不错按时（每半年）和不按时对银行间债券阛阓来回敌手的名单 进行更新。新名单奏凯前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍 应按照条约进行结算。   基金照料东说念主负责对来回敌手的资信抑制，按银行间债券阛阓的来回王法进行 来回，并负责科罚因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律办事及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主细则的时间前仍未承担违约办事过火他相关法律办事的，基金照料东说念主负责向 相关办事东说念主追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行 监督。如基金托管东说念主过后发现基金照料东说念主莫得与预先约定的来回敌手进行来回 时，基金托管东说念主应实时提醒基金照料东说念主。 基金照料东说念主选定进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金照料东说念主应根据法律法例的规定及基金合同的约 定，细则合乎条件的悉数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行进款的来回敌手是否合乎联系规定进行监督。 资畅通受限证券进行监督。   （1）基金投资畅通受限证券，应遵从联系法律法例规定，明确基金投资流 通受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险抑制轨制，留意流动性风险、 法律风险和操作风险等千般风险。基金托管东说念主对基金照料东说念主是否遵从相关轨制、 流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）畅通受限证券包括由《上市公司证券刊行照料办法》表率的非公设备      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来回证 券，不包括由于发布要害音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购来回中的质押券等畅通受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的 证券。本基金投资的畅通受限证券限于可由中国证券登记结算有限办事公司或中 央国债登记结算有限办事公司负责登记和存管，并可在证券来回所或世界银行间 债券阛阓来回的证券。   （3）基金照料东说念主应保证本基金投资的畅通受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东说念主不祥正常查询。因基金照料东说念主原因产生的畅通受限证券登记存 管问题，形成基金托管东说念主无法安全看护本基金资产的办事与损失，及基金财产的 损失，由基金照料东说念主承担。   （4）在初度投资畅通受限证券之前，基金照料东说念主应当制定相关投资决策流 程、风险抑制轨制、流动性风险抑制预案等规章轨制。基金照料东说念主应当根据基金 流动性的需要合理安排畅通受限证券的投资比例，并在风险抑制轨制中明确具体 比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金照料东说念主董事会批准。上 述规章轨制经董事领略过之后，基金照料东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准 上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。   基金照料东说念主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 选定积极有用的措施，在合理的时间内有用科罚基金运作的流动性问题。如因市 场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活穷苦时，基金照料东说念主应保证提供足额 现款确保基金的支付结算，并承担悉数损失。对本基金因投资畅通受限证券导致 的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何办事。   （5）在投资畅通受限证券之前，基金照料东说念主应至少提前一个来回日向基金 托管东说念主提供联系畅通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金照料东说念主与 承销商签订的销售条约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时间文献等。基金照料东说念主应保证上述信息的真确、完 整。   （6）基金照料东说念主应在本基金投资非公设备行股票后两个来回日内，在中国 证监会规定媒介线路所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   （7）如果基金照料东说念主未按照本条约的约定向基金托管东说念主报送相关数据或者 报送了不实的数据，导致基金托管东说念主不可履行托管东说念主职责的，基金照料东说念主应照章 承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据法律法例、基金合同及本条约履行职 责外，因投资畅通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本条约履行监督职责后 不承担上述损失。   （8）基金托管东说念主根据联系规定有权对基金照料东说念主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （9）相关法律法例对基金投资畅通受限证券有新规定的，从其规定。 备工夫系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完善业务流 程，有用留意和抑制风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律、法例的规定及基金合同的约定，对基金 资产净值蓄意、基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、 基金收益分派、相关信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进 行监督和核查。   （三）基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规定时间 内回应并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督证明的，基金照料东说念主应积极配合提供相关数 据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违背法 律法例、《基金合同》和本托管条约的规定，应实时以电话提醒或书面教唆等方 式文告基金照料东说念主限期纠正。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金照料东说念主收到书面文告后应鄙人一办事日实时查对并以书面形式给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随 时对文告县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主文告的 违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应证明中国证监会。   若基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据来回步伐还是奏凯的指示违背法律、行政 法例和其他联系规定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金照料东说念主， 并证明中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要害违法行径，应实时证明中国证监会，同期 文告基金照料东说念主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。基金照料东说念主无方正理 由，断绝、即兴基金托管东说念主根据本托管条约规定诈骗监督权，或选定拖延、诓骗 等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议申饬仍不改 正的，基金托管东说念主应证明中国证监会。   三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他联系法例、《基金合同》和本条约规定，基金照料东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全看护基金财产，是否开立基金财产的资金账户、证券账户、债券托管账 户、期货结算账户等投资所需账户，是否协助提供开立期货业务相关账户及来回 编码的基金托管东说念主相关信息，是否实时、准确复核基金照料东说念主蓄意的基金资产净 值和基金份额净值，是否根据基金照料东说念主指示办理计帐交收，是否按照法例规定 和《基金合同》规定进行相关信息线路和监督基金投资运作等行径。   基金照料东说念主不错按时（每半年）和不按时地对基金托管东说念主看护的基金资产进 行核查。基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相 关府上以供基金照料东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在规定时间内回应并改 正。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账照料、私自挪用基金资 产、未践诺或无故延长践诺基金照料东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本条约过火他联系规定的，应实时以书面形式文告基 金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文告后应鄙人一办事日实时查对并以书 面形式对基金照料东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内 实时改正。在限期内，基金照料东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管       国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 东说念主改正。基金托管东说念主对基金照料东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金管 理东说念主应证明中国证监会。对基金照料东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监 督证明的，基金托管东说念主应积极配合提供相关数据府上和轨制等。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主有要害违法行径，应立即证明中国证监会，同期 文告基金托管东说念主在限期内纠正。基金托管东说念主无方正情理，断绝、即兴基金照料东说念主 根据本条约规定诈骗监督权，或选定拖延、诓骗等技能妨碍基金照料东说念主进行有用 监督，情节严重或经基金照料东说念主提议申饬仍不改正的，基金照料东说念主应证明中国证 监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 用、责罚、分派基金的任何资产（不包含托管资产开户银行扣收结算费和账户维 护费等用度）。 由基金托管东说念主看护。 户、期货结算账户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的完好和独 立。 应由基金照料东说念主负责与联系当事东说念主细则到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金 资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金照料东说念主选定措施 进行催收。由此给基金形成损失的，基金照料东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的 损失。基金托管东说念主对此给予必要的配合与协助，但不承担任何办事。 托管基金财产。   （二）基金合同奏凯时召募资产的考据   基金召募期间召募的资金应存于在具有托管资历的交易银行开设的基金募         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 集专用账户。该账户由基金照料东说念主或基金照料东说念主托付的注册登记机构开立并管 理。网上现款认购、网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息，将折 算为基金份额归投资东说念主悉数，其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的证据 为准。   基金召募期满或基金照料东说念主依据法律法例及招募说明书决定罢手基金发售， 召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基 金份额捏有东说念主东说念主数合乎《基金法》、                《运作办法》等联系规定后，基金照料东说念主应将 召募到的属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管资 金账户，注册登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托管东说念主和基 金联名方式开立的证券账户下。同期在规定时间内，基金照料东说念主应聘用合乎《证 券法》规定的司帐师事务所进行验资，出具验资证明，出具的验资证明应由参加 验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师签名有用。网下股票认购召募的股票 按照来回所和注册登记机构的王法和经由办理股票的冻结与过户，在基金召募行 为收尾前，任何东说念主不得动用。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏凯的条件，由基金照料东说念主按 规定办理退款等事宜。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理 机构应给予解冻。   （三）基金的银行进款账户的开立和照料 规定计息，根据基金照料东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印 鉴由基金托管东说念主制作、看护和使用。本基金的一切货币相差步履，包括但不限于 投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行进款 账户进行。 基金托管东说念主和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦 不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的步履。 资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结算汇划         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 业务。 其他规定。   （四）基金证券账户及结算备付金账户的开立和照料   基金托管东说念主为本基金在中国证券登记结算有限办事公司开立基金托管东说念主与 基金联名的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于傲气开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金照料东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   基金托管东说念主以基金托管东说念主口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分公 司/深圳分公司开立托管东说念主结算备付金账户，用于所托管居品的证券资金计帐。 结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限 办事公司的规定践诺。   基金托管东说念主和基金照料东说念主不得出借或转让证券账户，亦不得使用证券账户进 行本基金业务之外的步履。   （五）债券托管账户的开立和照料   基金合同奏凯后，基金照料东说念主负责以基金的口头苦求并取得插足世界银行间 同行拆借阛阓的来回资历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主协助基金照料东说念主以 基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司开设银行间债券阛阓债券托管账 户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金照料东说念主代表基金签订中国银行 间阛阓债券回购来回主条约。   （六）期货结算账户的开立和照料   基金托管东说念主与基金照料东说念主应依据相关期货来回所或期货公司的相关规定开 立和照料期货结算账户。   （七）其他账户的开立和照料   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，由基金照料东说念主协助基金托 管东说念主根据联系法律、法例的规定和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户 按联系王法使用并照料。        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   法律法例等联系规定对相关账户的开立和照料另有规定的，从其规定办理。   （八）基金财产投资的联系什物证券、银行进款按时存单等有价凭证的看护   有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库，也可存入中央国债登记 结算有限办事公司、中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司、 银行间阛阓计帐所股份有限公司或单子营业中心的代看护库，看护凭证由基金托 管东说念主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照料东说念主的指示办理。 属于基金托管东说念主实践有用抑制下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭 失，由此产生的办事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构 实践有用抑制的本基金资产不承担看护办事。   （九）与基金财产联系的要害合同的看护   与基金财产联系的要害合同的签署，由基金照料东说念主负责。由基金照料东说念主代表 基金签署的与基金联系的要害合同的原件分别由基金托管东说念主、基金照料东说念主看护， 相关业务步伐另有适度除外。除本条约另有规定外，基金照料东说念主在代基金签署与 基金联系的要害合同期应尽可能保证基金一方捏有一份及以上的蓝本，以便基金 照料东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的原件，基金照料东说念主在合同签署后 15 个办事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。 其中，基金托管东说念主对要害合同的看护期限不低于法律法例规定的最低期限。   对于无法取得一份以上的蓝本的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不 得改革。   五、基金资产净值蓄意和司帐核算   （一）基金资产净值的蓄意、复核与完成的时间及步伐 是按照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目蓄意，精 确到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金照料东说念主不错成立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制，具体可参见基金照料东说念主届时的相关公告。国度另有 规定的，从其规定。   基金照料东说念主于每个估值日蓄意基金资产净值及基金份额净值，并按规定公 告。如遇迥殊情况，经履行适应步伐，不错适应延长蓄意或公告。      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将拟公告的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金照料东说念主按规定对外公布。   （二）基金资产估值方法和迥殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产支捏证券、股指期货合约、银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要害变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近来回日的市价（收 盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素，调整 最近来回市价，细则公允价钱。 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。 来回所上市实行全价来回的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估 值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 来回所阛阓挂牌转让的资产支捏证券，给与估值工夫细则公允价值。在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行调整以证据估值日的公        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，应给与估值工夫细则其 公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理 吞并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 初度公设备行股票时公司推动公设备售股份、通过大批来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会联系规定细则公允价值。   （3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显著各异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）吞并证券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按证券所处的阛阓分别 估值。   （5）进款的估值方法   捏有的银行按时进款或文告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日证据利 息收入。   （6）因捏有股票而享有的配股权，给与估值工夫细则公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要害变化的，给与最近来回日结 算价估值。国度有最新规定的，按其规定进行估值。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按影相关法律法例和行业协会的      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 相关规定进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来回的股票践诺，国度 有最新规定的，按其规定进行估值。   （10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）相关法律法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规定或者未能充分赞赏基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据联系法律法例，基金资产净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的主见，按照 基金照料东说念主对基金净值信息的蓄意结果对外给予公布。   （三）基金份额净值罪恶的处理方式   基金照料东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值罪恶。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的罪恶形成估值罪恶，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 罪恶的办事东说念主应当对由于该估值罪恶遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按 下述“估值罪恶处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值罪恶的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪恶已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罪恶办事方应及         国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 时协调各方，实时进行更正，因更正估值罪恶发生的用度由估值罪恶办事方承担； 由于估值罪恶办事方未实时更正已产生的估值罪恶，给当事东说念主形成损失的，由估 值罪恶办事方对径直损失承担补偿办事；若估值罪恶办事方还是积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有有余的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值罪恶办事方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值罪恶已得 到更正。   （2）估值罪恶的办事方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况兼仅对估值罪恶的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪恶而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罪恶办事方仍应酬估值罪恶负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值罪恶责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的欠妥 得利返还的总和越过其实践损失的差额部分支付给估值罪恶办事方。   （4）估值罪恶调整给与尽量归附至假定未发生估值罪恶的正确情形的方式。   估值罪恶被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步伐如下：   （1）查明估值罪恶发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值罪恶发生 的原因细则估值罪恶的办事方；   （2）根据估值罪恶处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪恶形成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪恶处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪恶的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值罪恶处理的方法，需要修改基金注册登记机构来回数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值罪恶的更正向联系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值蓄意出现罪恶时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施注重损失进一步扩大。       国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （2）罪恶偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；罪恶偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金照料东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统建立而产生的净值蓄意尾 差，以基金照料东说念主蓄意结果为准   （4）前述内容如法律法例或监管机构另有规定的，从其规定处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货来回所、登记结算公司、期货公司、 进款银行品级三方机构发送的数据罪恶或国度司帐政策变更、阛阓王法变更等非 基金照料东说念主或基金托管东说念主原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然还是选定必要、适 当、合理的措施进行查验，但未能发现罪恶或即使发现罪恶但因前述原因无法及 时更正的，由此形成的基金资产估值罪恶，基金照料东说念主和基金托管东说念主罢职补偿责 任。但基金照料东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的措施消弱或摈斥由此形成的 影响。   （四）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在要害不细则性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金照料东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门制定的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏凯后，应按照两边约定的吞并记 账方法和司帐处理原则，分别独巧合建立、登录和看护本基金的全套账册，对双 方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 处理方法存在分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的蓄意和公告的，以基金照料东说念主的账 册为准。   （七）基金按时证明的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主编制，基金托管东说念主复核。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个办事日内完成。按时证明文献应按中国证监会的要求公告。   基金照料东说念主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度证明，将年 度证明登载于规定网站上，并将年度证明教唆性公告登载在规定报刊上。基金年 度证明的财务司帐证明应当经过合乎《证券法》规定的司帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期证明，将 中期证明登载在规定网站上，并将中期证明教唆性公告登载在规定报刊上。   基金照料东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度证明， 将季度证明登载在规定网站上，并将季度证明教唆性公告登载在规定报刊上。   基金合同奏凯不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度证明中期证明 或者年度证明。   基金照料东说念主在月度报表完成当日，以约定方式将联系报表提供基金托管东说念主； 基金托管东说念主在 2 个办事日内进行复核，并将复核结果反馈给基金照料东说念主。基金管 理东说念主在季度报表完成当日，以约定方式将联系报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主 在 7 个办事日内进行复核，并将复核结果反馈给基金照料东说念主。基金照料东说念主在更新 招募说明书完成当日，将联系证明提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到 15 日内 进行复核，并将复核结果反馈给基金照料东说念主。基金照料东说念主在中期证明完成当日， 将联系证明提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果反馈给基金照料东说念主。基金照料东说念主在年度证明完成当日，将联系证明提供基金 托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果反馈给基金照料东说念主。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准。如果基金 照料东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就相关报抒发成一致，基金照料 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报证监会备 案。        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金托管东说念主在对财务报表、季度证明、中期证明或年度证明复核收场后，可 以出具复核证据书（盖印）或以其他两边约定的方式证据，以备有权机构对相关 文献审核查验。   六、基金份额捏有东说念主名册的看护   基金照料东说念主可托付基金注册登记机构登记和看护基金份额捏有东说念主名册。基金 份额捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册，包括基金合同奏凯日的基金份额捏有东说念主名册、基金合 同隔断日的基金份额捏有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额捏有东说念主名册、基金 份额捏有东说念主大会权益登记日的基金份额捏有东说念主名册、每年临了一个来回日的基金 份额捏有东说念主名册，由基金注册登记机构负责编制和看护，并对基金份额捏有东说念主名 册的真确性、完好性和准确性负责。   基金托管东说念主有权要求基金照料东说念主提供放浪一个来回日或全部来回日的基金 份额捏有东说念主名册，基金照料东说念主应实时提供由注册登记机构编制的基金份额捏有东说念主 名册，不得无故断绝或延误提供，并保证其真确性、准确性和完好性。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；基 金合同奏凯日、基金合同隔断日等波及到基金遑急事项日历的基金份额捏有东说念主名 册应于发寿辰后十个办事日内提交。   基金托管东说念主以电子版形式妥善看护基金份额捏有东说念主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法例规定的最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金 份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从心事义务。若基金 照料东说念主或基金托管东说念主由于自身罪恶无法妥善看护基金份额捏有东说念主名册，应按联系 法例规定各自承担相应的办事。   七、争议科罚方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，应通过友 好协商或者长入科罚。托管条约当事东说念主不肯通过协商、长入科罚或者协商、长入 不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁， 根据该会届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性 的并对各方当事东说念主具有不勤快，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费、讼师费由败诉 方承担。        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，陆续赤诚、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和本条约规定的义务，赞赏基金份额捏有东说念主的合 法权益。   本条约受中华东说念主民共和国（为本条约的目的，不包括香港、澳门相称行政区 及台湾地区）法律统治。   八、基金托管条约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何打破，并报中国证监会备案。   （二）基金托管条约的隔断 他事由形成其他基金托管东说念主给与基金财产； 他事由形成其他基金照料东说念主给与基金照料权； 止事项。   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》和托管条约的规定陆续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、合乎《证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。        国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）聘用司帐师事务所对计帐证明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 证明出具法律主见书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐证明经合乎《证券法》 规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 5 个办事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在规定 网站上，并将计帐证明教唆性公告登载在规定报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规定的最 低期限。          国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第二十三部分          对基金份额捏有东说念主的服务     基金照料东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照料东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改这些 服务神色。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提议商讨、建议、投诉等需 求，基金照料东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信教唆发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金照料东说念主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金照料东说念主按时或不按时向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金照料东说念主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金照料东说念主按时或不按时向投资东说念主发送电子资讯。     五、筹商基金照料东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法链接的内容，请通过上述方式 筹商基金照料东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面链接了本招募说明书。     国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）         第二十四部分       其他应线路事项       公告称呼                 线路媒介          日历 国泰基金照料有限公司对于公司股                           《中国证券报》      2024/12/7 权变更的公告 国泰基金照料有限公司对于旗下部                           《中国证券报》     2024/12/24 分基金改聘司帐师事务所的公告 国泰基金照料有限公司对于旗下部     《中国证券报》、《上海证 分来回型绽放式基金新增华西证券     券报》、《证券时报》、《证      2025/1/10 股份有限公司为一级来回商的公告          券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部     《中国证券报》、《上海证 分来回型绽放式基金新增中航证券     券报》、《证券时报》、《证      2025/1/23 有限公司为一级来回商的公告            券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部     《中国证券报》、《上海证 分来回型绽放式基金新增江海证券     券报》、《证券时报》、《证      2025/2/14 有限公司为一级来回商的公告            券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部                     《证券时报》、《中国证券 分来回型绽放式基金新增国盛证券                        2025/3/10                      报》、《上海证券报》 有限办事公司为一级来回商的公告 国泰基金照料有限公司对于旗下部                     《上海证券报》、《证券时 分来回型绽放式基金新增西南证券                        2025/3/14                          报》 股份有限公司为一级来回商的公告 国泰基金照料有限公司对于调整证     《中国证券报》、《上海证 券投资基金主流动性服务商的公告      券报》、《证券时报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部     《中国证券报》、《上海证 分来回型绽放式基金新增瑞银证券     券报》、《证券时报》、《证      2025/5/16 有限办事公司为一级来回商的公告          券日报》 国泰基金照料有限公司高档照料东说念主                           《中国证券报》      2025/5/30 员变更公告 国泰基金照料有限公司对于旗下部     《中国证券报》、《上海证 分来回型绽放式基金新增甬兴证券     券报》、《证券时报》、《证      2025/9/17 有限公司为一级来回商的公告            券日报》 国泰基金照料有限公司对于指定证     《上海证券报》、《证券时 券投资基金主流动性服务商的公告           报》      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）     第二十五部分      招募说明书存放过火查阅方式   本招募说明书存放在本基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公步地，投 资东说念主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书蓝本为准。基金照料东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。      国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）               第二十六部分       备查文献   以下备查文献存放在本基金照料东说念主、基金托管东说念主的办公步地。投资东说念主可在办 公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资 基金注册的批复文献   二、《国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰中证全指建筑材料来回型绽放式指数证券投资基金托管条约》   四、法律主见书   五、基金照料东说念主业务资历批件、营业牌照   六、基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                               国泰基金照料有限公司                            二零二五年十一月二十七日

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